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证券市场基础知识题库

1、下列关于委托指令的说法，错误的是（）[单选题]*

A、委托指令无需包含买卖方向(正确答案)

B、委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求

C、委托指令应包括证券账户号码和证券代码

D、委托指令应包括委托数量和委托价格

答案解析：解析：在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都

需要反映客户买卖证券的具体要求，这些要求主要体现在委托指令的内容中。委

托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；

委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。

2、目前我国普通国债发行的方式不包括（）[单选题]*

A、定向招募方式

B、期货交易方式(正确答案)

C、招标方式

D、承销方式

答案解析：解析：目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发

行可上市国债）、承销方式（向商业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上

市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司定向出售国

债）。

3、通常情况下，（）可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票

要小。[单选题]*

A、优先股

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B、债券(正确答案)

C、基金

D、金融衍生品

答案解析：解析：债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票风险较

大，债券风险相对较小。

4、下列关于股票合并的说法，错误的是（）[单选题]*

A、股票合并是将若干股票合并为1股

B、股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重(正确答案)

C、股票合并又称并股

D、股票合并常见于低价股

答案解析：解析：股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。从理论

上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但

并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

并股常见于低价股。

5、下列关于公募基金的说法。错误的是（）[单选题]*

A、公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金

B、公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与

C、公募基金募集金额不少于5000万元人民币(正确答案)

D、公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

答案解析：解析：公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设

立的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对

象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。公募基金必须

遵守《证券投资基金法》等法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信

息。基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于

2亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于200人，基金管理人应当自募集期

限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理

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基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管

理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

6、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）

年。[