《证券从业资格》资格考试期末考试押试卷（含答案及解析）.pdf

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一月下旬《证券从业资格》资格考试期末考试押试卷（含答案及

解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A、反方向

B、同方向

C、无关

D、相关性低

【参考答案】：B

【解析】就指数基金而言，其投资组合模仿某一股价指数或债券指

数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益

增加；反之，收益减少。可见，指数基金的收益与追踪的当期股票价格

指数的变动同方向。

2、股票融资的优点有（）。

I.所筹集资金无到期日，不需归还

II.没有固定的利息负担

III.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉

IV.股息税前支付，可以避税

A、I、II、III、IV

B、I、II

C、I、IV

D、I、II、III

【参考答案】：D

【解析】股息和红利是税后支付的，股票融资没有避税作用，债券

的利息税前支付，有避税作用。

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3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。

Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．8股指数Ⅳ．债券指数

A、ⅠⅡ

B、ⅠⅣ

C、ⅠⅡⅣ

D、ⅠⅡⅢⅣ

【参考答案】：D

【解析】南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括

上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分

类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综

合指数。

4、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

A、信息披露的监管

B、公司治理监管

C、并购重组的监管

D、内幕交易行为的监管

【参考答案】：D

【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和

并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要

内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市

公司的监管。

5、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

A、增值税

B、佣金

C、过户费

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D、印花税

【参考答案】：A

【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣

金、过户费、印花税等。

6、我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以

买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证

券的是（）。

A、人民币普通股票账户

B、人民币特种股票账户

C、证券投资基金账户

D、权证交易账户

【参考答案】：A

【解析】人民币普通股票账户简称A股账户，是我国目前用途最广、

数量最多的一种通用型证券账户。

7、短期国库券的特点包括（）。

Ⅰ.违约风险极小

Ⅱ.流动性强

Ⅲ.违约风险大

Ⅳ.流动性弱

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ

【参考答案】：A

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【解析】因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险；

同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。

8、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普

通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A、份额

B、固定股