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2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规通关题库(附答案)

单选题（共57题）

1、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，

当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

【答案】D

3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由

（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定

提交大额交易报告。

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A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】C

4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考

试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格

考试。

A.6个月内

B.1年内

C.2年内

D.5年内

【答案】C

5、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

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6、证券公司回访客户的内容包括（）。

A.②③④⑤

B.①②③

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

7、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某

为有限合伙

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责

任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认

缴的出资额为限承担责任

【答案】B

8、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、

税务、审计等专业知识

B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历

C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务

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D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处

分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

【答案】B

9、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A.证券交易所设理事会，并设总经理1