科技成果转化过程中的风险评估及其处理1.docxVIP

??

?

??

科技成果转化过程中的风险评估及其处理

?

??

?

?

?

?

?

?

?

???

?

?

?

?

?

摘要:分析了科技成果转化过程中的风险,建立了成果转化风险的评估方法,提出了合理规避风险的途径,有利于正确认识、超前化解成果转化中的风险,促进科技成果的转化。

关键词:科技成果转化;风险评估和处理

前言：

科技成果转化的过程是高投入、高风险的过程,国内对成果转化过程中存在的风险很少加以研究,对转化过程中出现的风险无法控制和化解,风险问题就变成制约成果转化的重要因素。从现状看,对成果转化过程中的风险往往凭主观认识,缺少定性、定量分析。本文提出了深入研究,正确认识科技成果转化中的风险问题,能超前化解科技成果转化中的风险问题,这有利于加快科技成果的转化。

1、成果转化过程中存在的风险分析

成果转化的风险随转化的过程而产生,在不同的阶段,所产生的风险不一样。在实验室阶段技术风险最大,但资金风险最小。趋于工业化的科技成果,其成熟度越高,技术风险就越小。但越是趋于工业化的成果,资金投入大,资金风险也越大。商品化阶段,市场风险大。正确认识转化过程中各个阶段的风险特点,有利于防范转化风险。本文所指的科技成果主要是指技术性成果或已形成样品、样机的新产品,但没有进行中试和工业化生产阶段,成果的成熟度不高,其转化过程中主要存在以下风险。

1.1技术风险

科技成果转化中的新产品、新技术尚未经过市场和生产过程的检验,因此,技术究竟是否可行,在预期与实践之间可能会出现偏差,形成风险。技术风险的具体表现为:①技术的不成熟一项未经过中试放大试验的新产品或新技术能否达到预期水平,在转化前是难以确定的,许多科技成果往往因为技术不成熟而影响转化。②产品化过程的不确定性在产品化、商品化过程中也有着难以预知的风险。实践证明,在科技成果转化过程中暴露出来的技术问题有时比研究开发过程中存在的技术问题更难解决。③技术寿命的不确定性由于产品的升级换代周期短,因此极易被更新的技术代替,但被替代的时间是难以确定的,当更新的技术比预期提前出现时,原有技术将被提前淘汰。

1.2市场风险

市场风险是指新产品、新技术的可行性与市场不匹配而引起的风险。市场风险是导致新产品、新技术商业化、产业化过程中断甚至失败的主要风险之一。这是因为:①难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、观望或作出错误的判断,就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量作出准确的估计。②难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间有一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收,加大资金投入的风险。③难以确定竞争能力。新产品、新技术常常面临着激烈的市场竞争,如果生产成本过高将影响其竞争力;如果缺乏强大的销售系统,在竞争中能否占领市场,能占领多大份额也难以确定。

1.3投入风险

投入风险是科技成果转化过程中最基本的风险。投入包括资金投入和人才投入。其主要表现为:①因投入不足造成成果转化失败的风险。转化资金投入不足无疑是科技成果转化的一大关键性障碍。②成果转化需要的大投入因其不确定性而造成的风险。成果转化的投入比例可能是1∶10∶100,投资总额少至几百万,多达几千万,对缺少资金又无银行贷款的单位来说难以承受。

1.4知识产权风险

科技成果转化过程中,在某种意义上说,就是“无形资产”变为“有形资产”的过程,这就涉及到成果在产生和交换过程中的所有权,即知识产权。知识产权风险主要指成果转让带来的技术泄密风险,以及成果应用后的侵权风险,成果转让少,该风险暂时不显重要,但随着成果转化的多样化,对该风险应引起注意。

2、成果转化过程中的风险评估

目前对转化过程中存在的风险多数只凭主观判断,缺少科学的评估。

2.1风险评估的指标体系

成果转化过程中的风险主要指市场风险和技术风险。市场风险是指成果转化成产品后的市场前景和经营的潜在能力;还指成果转化成产品后所取得的经济效益。技术风险主要指成果本身的技术水平和转化成果的基础条件。

2.2成果的市场与经营潜力

成果转化首先取决于该成果转化成产品的市场前景和经营的潜在能力。一般为,产品的市场容量大,转化企业、公司的销售能力强,就有可能在市场占有率的竞争中获得较大的份额,进而取得满意的经济效益。表征成果的市场与经营潜力的主要参数有市场容量和份额、价格、销售能力和售后服务的能力,以及成果的寿命周期等。,由此构成“成果的市场与经营潜力”的4个二级指标:

(1)市场份额容量比

市场份额容量比=企业营销该产品能占领的市场份额/该产品市场潜在的