基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析.docx

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基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析

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苏红英

[摘要]供给方付费是国外开放存取期刊的主要经济模式之一，其兴起的背景因素包括政策导向与立法的支持、用户付费机制的式微、科研成果传播的需求等。开放存取期刊供给方付费制度的类型有个人付费、机构付费和外部付费等。协调不同付费模式的关系、合理确定出版费收取标准、提供适当的付费优惠政策、注重不同经济模式的互补等是国外開放存取期刊供给方付费制度建设的重要经验，对我国发展开放存取期刊事业的发展具有启示意义。

[关键词]开放存取期刊；供给方付费；经济模式；外国

[]G255.2[KG24mm][文献标志码]B[]1005-6041（2017）03-0042-04

预计到2021年，开放存取期刊（OpenAccessJournal，OAJ）刊登的论文将占全部学术论文出版量的50%。到2025年，通过OAJ发表的论文会占到全部学术期刊论文的90%[1]。虽然，开放存取出版正在逼近学术出版的主流，但是“论文处理费”（ArticleProcessingCharges，APC）不足始终是困扰OAJ发展的瓶颈。从市场供求关系角度，OAJ的经费可以从“供给方”与“需求方”两条途径获得，供给方指作者、出版商和OAJ赞助者，需求方主要包括用户及其资助者。开放存取的理念与实现特点决定了OAJ出版对供给方付费这种经济模式选择的必然性，国外的相关实践经验对我国OAJ出版事业的建设与发展具有启示意义。

1OAJ出版供给方付费的背景因素

1.1政策导向与立法支撑

2012年7月，社会学家DameJaneFinch领导的专家小组发布报告，名为《可获取性、可持续性、卓越性：如何扩大研究出版物的获取》。同年7月，在英国政府对该报告评估之后，英国研究委员会颁布“开放存取新政”，全面倾向于支持为OAJ出版付费，计划在未来五年支助金额超过1亿英镑[2]。2013年10月，意大利实施《科学出版物法》，要求至少50%的由公共资金资助的科研成果通过OAJ发表[3]。政府之所以对OAJ感兴趣，是因为其能够提高投资回报率，促进经济与社会事业的发展。比如，PeterSheehan的研究指出，OAJ出版每年可以给英国经济增加17亿美元的收入，为美国增加160亿美元的收入。另一项成果表明，OAJ出版对澳大利亚产生的经济效益至少是成本的51倍[4]113。另外，OAJ并非传统科学评价体系的适用对象，这不免使科研工作者担心在OAJ发表论文会使职称、薪酬、晋升等受到影响，从而不愿向OAJ投稿，使供给方付费相应地受到制约。现在，美国、英国、加拿大等国家都出台政策，构建“多元化学术评价方案”，涵盖OAJ等开放资源，这对供给方付费是有利的。

1.2用户付费机制的式微

传统期刊出版的经费来源以需求方付费为特色，即用户（图书馆、学校、研究单位、企业等机构订户和个人订户）通过支付订阅费来维持出版的运行。但是，按照著名的“3B协议”（Budapest、Bethesda、Berlin）的规定，“免费获取”是开放存取的主要特征之一，用户付费不再成为出版经费的主要渠道。在用户付费式微的背景下，出版商希冀继续依靠需求方付费来保障OAJ的出版已不可行，于是把筹资的对象转向供给方的作者，以及与OAJ有利益关系的其他供给方。目前，在国外OAJ出版中，供给方付费已经成为出版商普遍采用的经费机制。比如，美国ScientificResearchPublishing出版的119种OAJ、英国DoveMedicalPress创办98种OAJ、德国Springer旗下的97种OAJ，采用供给方付费的比率分别为100%、93%和64%[5]。需要指出的是，供给方付费并非OAJ出版所特有，早就被传统学术出版采用，但是付费的理念、目的、方法等有明显区别。

1.3科研成果传播的需求

科学成果的价值在于广泛传播与共享，尽快转化为生产力，促进社会创新。出版应当是科学研究不可或缺的环节，科学研究的规划、实施方案应涉及出版问题，经费预算应包括出版费用。从另一个角度认识，由公共资金支持下产生的科研成果具有公共属性，是一种“公共产品”，应为全社会共同分享，从科研经费用拿出一部分用于OAJ出版，提供免费获取具有合理性。事实上，从科研经费支出的OAJ出版费占了较大比例，而完全由作者个人付费的比例很小。比如，早在十年前，就有研究结果认为，OAJ的出版费有25%来自研究经费，只有4%是作者个人支付[6]。2014年的一项研究表明，OAJ出版所需34%的资金来自科研经费，而作者个人支付的只占5%[7]。部分科研经费用于弥补出版OAJ的成本是对公共资金分配和支付方式的优化，既推动了学术成果的快速传播与无障碍获取，又使资金的使用更有效率，同时降低了作者承受的经济负担。