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审计部职责和岗位职责〔共7篇〕

第1篇：审计部岗位职责

审计部职能与岗位职责

审计部职能

在公司审计委员会的领导下,负责组织协调本部门与各管

理部门、各分公司的关系，工作上互相配合、支持、谅解，以

公司经济效益为目的，共同完成好全年的审计工作任务。

1、组织并安排进展公司的风险评估：对公司整体层面以

及各个业务线和管理部门的风险进展辨识、分析^p和评

价，特别是对公司可能存在的舞弊行为进展审查。公司风险一

般包括战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、信息技术

〔IT〕风险等。

2、组织并安排进展内部审计：对公司整体以及各个业务

线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施进展评估和

审计测试。

3、提出改良建议并跟踪施行：对于存在控制缺失的情

况，提出改良建议并跟踪详细业务部门的施行。

4、出具企业内部审计报告：对公司的风险评估及管理情

况汇报审计委员会，出具公司内部审计报告。

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审计部岗位职责

审计部经理

1.1职责描绘

1、复查和评估公司规章

2、聘任内部审计的独立审计师并监视其工作，复查该独

立审计师的独立性

3、与管理层审核内部审计部的工作

4、与管理层、内部审计部和外聘独立审计师讨论公司经

确定的重大缺陷和本质性弱点

5、其他与公司风险管理以及内部控制相关的职责

6、定期对工作进展检查、总结，对存在的问题及时提出

改良意见。

7、组织协调本部门与各部门的工作关系，按时完成领导

交办的各项工作任务。

1.2任职资格与任免

1、知识教育程度要求：大专以上学历，熟悉国家有关政

策及法律、法规、合同等有关知识；熟悉企业消费产品及消费

技术方面的知识。

2、岗位技能要求：有较强的组织管理才能、沟通协调才

能、写作和语言表达才能、良好的人际交往才能。

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3、素质要求：身体安康、精力充分，有较强的责任心和

创新精神，无特殊性别与年龄要求。

4、任免：本岗位人员由公司审计委员会任免。

1.3垂直与横向关系

1．垂直关系：上级：董事会、审计委员会、总裁、副总

裁；下级：本部门岗位人员。

2．横向关系：各管理部门负责人、各分公司负责人。

第2篇：(集团)审计部岗位职责

审计部

一、审计部职责

1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集

团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作方案并组织施

行；

2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济

合同及执行国家财经法规情况等进展审计监视。

3、根据干部管理权限，负责对所属企业的分支机构及

分、子公司负责人进展任期或任中经济责任审计；

4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理

性、有效性和风险管理进展检查、评价和意见反响；

5、指导和催促所属企业内部审计部门和人员开展审计工

作，并对其内部审计工作质量进展检查；

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6、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部

审计人员的业务知识培训；

7、完成领导交办的其他工作。

二、审计部负责人岗位职责

1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以

及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工

作方案；

2、负责审计方案和工程的施行和推进，负责审计报告的

审核。参与对重大投资工程、重大经济合同的审核，并不定期

组织进展检查和内部审计监视；

3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活

动等进展审计监视；

4、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经

济责任审计；

5、负责催促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部

控制度，并对内控制度执行情况进展审计监视；

6、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令