国家知识产权局知识产权发展研究中心副研究员王雷：要打便打-如何打赢5G专利战.docx

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国家知识产权局知识产权发展研究中心副研究员王雷

要打便打:如何“打”赢5G专利战

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王雷

2019年我国将发放5G牌照，这使得万众瞩目的5G终于迎来了正式商用。从2009年1月7日我国发放3G牌照至今，整整十年时间，通信产业的格局范式发生了重大变化。突出体现这样格局范式的两个例子就是：苹果公司在2018年市值曾超过万亿美元，成为美国证券历史上首家市值突破万亿美元大关的上市公司;2018年华为的终端业务收入首次超过运营商业务。这都充分体现了3G通信开始带来移动互联网技术能力，最佳的承载媒介就是手机等智能终端，使得造手机成为3G和4G通信产业中的重中之重。

到了5G时代，相比4G又突然丰富了InternetofThing物联网能力，这新的能力如何应用，这些问题对所有人都是难题。在人们茫然的时候，就会重提车联网和自动驾驶，实际即使在最发达和有交通秩序的西欧国家如德国、瑞士、荷兰，自动驾驶的大规模普遍应用也是不可能的。物联网的新能力肯定会催生出伟大的重要的应用和新的硬件。但这具体是什么，还不清晰。哪个厂家能够最早领悟并且引领，就能获得如苹果和三星在3G时代以来获得的巨大发展。

5G时代的专利竞争格局迎来了深刻变化

3G和4G时代以来，通信对于人们日常生活的植入和重要程度大大提高，获得资讯、娱乐、购物、社交、导航、翻译，都可以依托无线互联网在智能手机上实现。这就是使得无线通信领域成为社会的关注点和利益争夺白热化的区域。而且人们发现在通信领域，最重要的竞争手段之一，就是專利。美国高通公司和苹果公司在发生基带芯片采购和议价争议后，相互斗争的方式，就是在中国、德国、美国、韩国，进行了一系列的专利侵权诉讼。斗争的结果就是高通公司在美国国际贸易委员会337调查中获得对苹果公司产品的禁止进口的初步裁定（InitialDetermination（ID））后迅速达成了高通公司和苹果公司达成全球专利许可，以及提供芯片的协议。和解后，高通股价飙升22%。

通过打赢专利诉讼，使得市值上千亿美元的高通公司市值飙升22%，足见专利的重要性。通信产业从3G以来一个突出特点，因为高通公司强硬而高效的专利收费政策，纷纷希望能够摆脱高通的专利保护伞。4G时代为此的努力是选择OFDM正交频分复用多址技术，放弃掉3G广泛使用的高通拥有大量专利的CDMA码分多址技术。实际CDMA的多址技术性能上并不落后，在5G时代高通仍然尝试引入RSMA（扩展多址，实际仍然为CDMA技术）。但是4G时代技术转向的努力，因为高通收购弗拉里奥恩（Flarion）公司弥补OFDM技术短板等措施实际收效并不大。

到了5G时代，情况有了实质性变化，高通公司试图收购拥有物联网核心技术的NXP恩智浦公司，但因为在中国未获中国监管部门批准而没有最终收购成功。这一重要事件，甚至成为中美贸易战谈判中的议题。而这将在5G时代，发挥重要而深远的影响。

如何计算5G的专利实力

因为5G的重要性，专利的重要性，很多人非常关心5G的专利分布情况。这其中涉及3个重要的数据，一个就是5G专利的总体数量、专利在各个技术分支上（高频通信、大规模天线、多载波等）的分布、各企业拥有的数量。

根据欧洲电信标准化协会（ETSI）网站上声明的5G标准必要专利信息，这些声明来自日本NEC公司、华为公司、日本松下公司、美国黑莓公司、美国高通公司、芬兰诺基亚公司、日本索尼公司、美国英特尔公司、日本NTTDOCOMO、韩国ETRI研究院、中兴公司、韩国LG公司、瑞典爱立信公司、荷兰皇家电信KPN、荷兰飞利浦公司、SunPatentTrust、法国Orange、电信科学技术研究院等机构。有统计称，截至2019年4月这些声明中共涉及超过7万件专利，其中2018年就有5.4万件专利。其中领先者如华为公司有超过1500个专利族（patentfamily，基于同一技术方案在各国申请的，这一系列的专利申请归入一个专利族）。

但是对这些数据进行统计是困难和富有争议并且随时间迅速变化的。原因首先就是什么样的技术会纳入到5G中来，很多通信专利并不会特别说明这是用于3G的，还是4G，还是5G的，需要分析人员根据专业知识来主观判断。其次就是这样的统计意义并不很大，一件专利和一件专利是完全不对等的。

ETSI中必威体育精装版的一件5G标准必要专利声明是2019年4月9日诺基亚公司提出ISLD-201904-009声明。其中声明了5个专利族，分别是：US201414162058多频带的安全处理（SECURITYHANDLINGFORMULTIFREQUENCYBAND，还包括5件同族专利：中国专利CN2014829448、欧洲专利EP20140701711、日本专利JP20160505738、韩国专利KR20157031501、P