基于技术相似度和标杆分析的企业竞争对手及技术机会识别.docx

?

?

基于技术相似度和标杆分析的企业竞争对手及技术机会识别

?

?

卢彦池卞艺杰

摘要：[目的/意义]技术竞争是新市场环境下企业保持优势的有力武器，构建适合中小企业进行技术机会识别的流程框架，以期为企业挖掘有潜力的技术发展机会，充分利用有限的研发资源获得技术上的突破创新。[方法/过程]以标杆分析为主要方法，从技术相似与技术能力两个维度选取目标企业的竞争者标杆，结合标杆企业与行业整体技术态势框定潜力技术类别，最后引入时间维度构建三维技术-功效-时间矩阵识别技术机会，并以吸尘器行业为实例进行验证。[结果/结论]将时间维度引入技术功效矩阵，能够直观地体现技术研发的可持续性，构建的框架有助于保证所识别技术机会对于目标企业的可实施性。

关键词：标杆分析??专利分析??技术机会识别??技术功效矩阵

分类号：F273.1

DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2021.015

引用格式：卢彦池，卞艺杰.基于技术相似度和标杆分析的企业竞争对手及技术机会识别[J/OL].知识管理论坛，2021，6（3）：143-157[引用日期].http：///p/251/.

1?引言

随着科学技术的不断发展，行业中企业间从传统的资金、规模、劳动力等初级生产要素的竞争转变为技术竞争。企业要在竞争中立足，必须在技术上不断创新，降低生产成本，向市场推出新的产品。然而一旦在关键技术方向的识别和选择上有所偏差，不仅会错失时机，造成人力和物力资源的浪费，还有可能影响企业未来技术的进一步发展。投资和启动新技术的固有风险，要求企业摆正技术机会分析的战略性地位，将技术机会识别视为企业进行技术创新活动取得成功的关键因素[1]。标杆分析是以业内的高度竞争者或知名领导者为标杆，对自身进行评价并改进的过程，对中小企业的发展方向与技术路线具有指导作用[2]。基于此，笔者通过技术相似度与技术能力相结合的方法分析并确定企业的竞争者标杆，通过对标杆的专利分析为中小企业识别合适的技术机会，以期为其技术研发提供新的思路。

2?相关概念及文献综述

2.1?标杆分析

20世纪60年代，美国施乐公司首先将标杆理念运用在企业管理领域，并成功摆脱经营困境，夺回既失市场，自此，众多知名企业竞相在经营活动中采用这一理念，标杆分析法成为企业知识管理的核心手段之一。结合网络技术，标杆分析在信息素养教育[3]、高校咨询服务[4]、非政府组织网站建设[5]、政府知识服务[5]等领域应用广泛。欧明臣等[2]将标杆分析定义为“以同业内的高度竞争者或知名领导者为标杆，针对自身产品、服务与作业流程予以评量的连续过程”，识别合适的竞争者是企业进行标杆分析的前提。现有研究中，在通过专利分析进行竞争对手的识别时往往以专利数据统计为主，包括高专利申请量[7-8]、高专利被引[9]等，也有研究通过关键路径确定技术带头人以识别主要竞争对手[10]。虽然所使用的数据与技术不同，但本质上均存在对企业或专利权人排名的过程，将排名位于前列的企业或专利权人作为竞争者。中小企业技术投资资源有限，技术重点也有所偏重，简单将行业最强者作为标杆对企业技术机会识别指导作用较小。基于企业间技术关联、相似度去进行竞争对手识别的研究相对较少，吴菲菲等[11]根据专利及其后向引用信息分析企业间的技术关联，进行潜在竞争者的识别;李芳芳等[12]利用相对专利相似度的计算方法，根据技术竞争圈概念识别技术竞争对手，这些研究识别出的竞争企业间特征相似，但技术发展水平同样相近，难以具备“标杆”的内涵。因此，选择合适的多维角度确定企业针对性竞争对手目标，从而探讨竞争者标杆的专利分布与发展情况，结合自身状况寻找新的技术机会是本文的研究重点之一。

2.2?技术机会识别

“技术机会”于1995年首次由A.L.Porter等[13]正式提出，是指存在于技术发展过程中且与当前技术密切相关的技术发展趋势;而Y.Lee等[14]认为技术机会是技术进步的可能性或者在特定领域内、不同行业之间技术进步的潜能。技术机会识别则是通过技术手段预测与识别即将出现的技术形态或技术发展点的过程[13]。越来越多的技术和产品出现在市场上，其生命周期也越来越短，识别技术机会的能力被视为国家和企业的研发核心竞争力，将为企业的可持续发展创造新的利润[15-16]。

早期技术机会识别研究以定性分析方法为主，包括德尔菲法、层次分析法、情景分析法等，这些方法对专家经验的依赖性较高，虽然可以获得有创造性和远见性的预测，但主观性较强，方法和结论往往难以复制[17]。近年来技术机会识别的研究在方法、领域和流程上更为丰富。B.Yoon[18]、王金凤[19]等利用专利中的关键词构建了技术和产品的形态矩阵;朱东华等[20]、冯灵等[21]在提取技术关键词基础上绘