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营业部集中操作业务操作细则

第七篇营业部集中操作业务操作细则

第一章总则

第一条为规范柜面业务集中操作行为，降低集中操作业务风险，

保证集中操作业务及时、准确、合规办理，制定本细则。

第二条集中操作业务是指由客户、营业部或公司后台部门申请，

经部门负责人审批，由营运管理总部业务操作岗员工集中执行操作的

柜面业务。这类业务主要涉及账户系统、交易系统、新意系统等，其

业务操作较复杂、风险程度较高。

第三条集中操作业务的分类

（一）账户类业务：主要包括不合格账户激活、小额休眠账户激

活、单资金和休眠账户激活业务。

（二）资金类业务：主要包括资金冻结解冻、资金红冲蓝补业务

等。

（三）证券类业务：主要包括证券冻结解冻、证券红冲蓝补、无

主认领业务等。

（四）其它类业务：主要包括司法协助业务、交易参数设置、权

限设置等。

上述业务操作中，涉及资金类和证券类的业务操作均须写明备注，

备注内容包括但不限于操作原因、关联的账户（如需先红冲后蓝补，

蓝补时备注应写明红冲的时间）等。

第四条本细则适用于公司各营业部、营运管理总部和相关后台部

门。

第五条本细则下列用语具有如下含义：

（一）集中交易系统（06版）：是指营业部用于记录客户交易数

据和进行相关柜面业务操作的系统，以下简称“交易系统”。

（二）账户管理系统：是指用于记录客户账户信息及进行账户类

柜面业务操作的系统，以下简称“账户系统”。

（三）合格账户：是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份

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真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户

相关规定的账户。不符合上述合格账户条件的账户即为不合格账户。

（四）小额休眠账户：是指资产值在人民币100元以下、最近三

年无证券交易和资金存取记录的账户。根据实际情况，小额休眠账户

的条件允许适当放宽。

（五）单资金账户：是指原大鹏证券处置日（2005年1月14日），

账户系统内没有关联证券账户的资金账户。

（六）休眠账户：是指原大鹏证券所属营业部的账户系统中资金

账户和证券账户齐全，原大鹏证券处置日前三年无证券交易和资金存

取记录且无法联系的账户。

第二章账户类业务

第一节不合格账户激活

第六条不合格账户包括不合格资金账户和不合格证券账户。不合

格账户均已实现集中中止交易、另库存放。

不合格资金账户在账户系统中的风险级别为“不合格账户”且在

8898不合格账户分支下单独管理；不合格证券账户需通过新意系统查

询其账户状态。

第七条不合格账户的分类

根据不合格账户的具体情形，分为身份不对应、身份虚假、代理

关系不规范、资料不规范、其他等五类。

第八条不合格账户激活，是指由客户提出申请，在严格按照账户

规范的要求规范为合格账户后，方可向中国证券登记结算有限责任公

司（以下简称“登记结算公司”）申报恢复这类证券账户的正常交易

或直接注销，并在账户系统中办理其资金账户的迁移或销户手续的业

务行为。

第九条不合格证券账户激活业务的分类

（一）不合格证券账户规范激活，分为“恢复正常交易”和“恢

复卖出交易”两类。