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国资委监管企业物资采购合规管理制度模板

第一章总则

第一条为加强对【公司名称】（以下简称“公司”）物资采购行为的管

理，有效防范物资采购合规风险，根据《中华人民共和国民法典》《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国招

标投标法》的有关规定，并参照《中华人民共和国政府采购法》，制定本管

理制度。

第二条本管理制度适用于公司为开展生产经营活动，以合同方式有偿取

得物资的行为。本条所指的“物资”主要系指公司为满足生产需要所采购的

大宗物料，包括但不限于生产原料、生产辅料、生产设备等。工程建设项目、

服务不属于本管理制度的适用范围。（备注：本管理制度规范的对象主要是

有集中采购部门的生产、制造型企业的大宗物料采购行为，鉴于不同行业的

企业经营属性及物资采购需求差别较大，本条仅对“物资”作概括性定义，

各企业可根据自身主营业务及采购物资特点，在本企业采购管理制度中进一

步明确“物资”的范围。此外，行业监管部门对于企业物资采购有特殊监管

要求的，应优先适用。例如，金融企业物资采购合规管理即应优先遵循《国

有金融企业集中采购管理暂行规定》（财金〔2018〕9号）的规定。）

第三条公司应当按照以下原则加快建立健全物资采购合规管理体系：

（一）全面性原则。涵盖公司物资采购业务开展涉及的各个环节与流程，

为物资采购决策、执行及监督提供全面的施行依据。

（二）重要性原则。在全面规范的基础上，重点关注公司物资采购主要

环节中涉及关键风险的识别与防范。

（三）制衡性原则。在物资采购机构设置及权责分配、业务流程设计等

方面遵循相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则。本管理制度将适时进行调整与修订，以不断适应公

司物资采购业务发展的内部环境变化及法律法规等外部环境变化。

（五）成本效益原则。在不违反法律法规强制性规定及国有资产监督管

理部门监管要求的基础上，充分衡量合规管理活动的实施成本与预期收益的

关系，以适当的成本实现有效控制。

第二章组织机构和职责

第四条为保障公司物资采购业务的有序开展，实现物资采购决策、执行

及监督职能的有效衔接，根据公司物资采购业务实际需要及公司内部组织架

构体系，形成在董事会授权、指导及监督下，由经理层组织领导和统筹协调

物资采购重大事项管理，由物资采购牵头部门组织及具体实施物资采购各项

工作，由业务部门、法务管理部门、财务部门等相关职能部门在各自职权范

围内履行专业职责的物资采购组织机制。各部门应严格按照本管理制度规定

的权限履行工作职责，互为合作与监督，形成科学决策、严格执行及有效监

督的良性运行机制。（备注：本管理制度针对物资采购决策、管理、执行及

监督组织机制及职权提供建议性规定。企业可根据自身管理体系及需要，指

定特定部门并明确其具体职责，但应注意决策、执行与监督部门的相对独立

性。）第五条公司董事会行使以下物资采购管理职权：

（一）审核批准公司物资采购管理基本制度；

（二）审核批准公司年度采购计划及财务预算方案；

（三）决定物资采购牵头部门的设置和职能；

（四）审核批准公司长期战略供应商的出入库管理；

（五）对一定采购金额标准以上、涉及创新交易模式、存在重大风险或

未执行采购管理制度的特别采购项目进行评议及决策；

（六）对公司物资采购实施监督、检查；

（七）决定其他与公司物资采购业务有关的重大事项。（备注：董事会

行使上述职权，如根据监管规定及公司章程需进一步取得公司股东会或监管

部门批准的，应当根据相关规定严格履行审批流程。董事会可将所享有的部

分职权书面授权经理层行使，授权行使的职权范围应当具体、明确。）

第六条公司经理层在董事会的指导及授权下，组织领导和统筹协调物资

采购管理工作，行使以下职权：

（一）制订公司物资采购基本制度草案，提出修订、完善意见，提交董

事会审议批准；

（二）对物资采购牵头部门提交的物资采购年度计划及财务预算方案进

行初审，并提交董事会审议批准；

（三）在公司物资采购基本制度基础上，制定形成物资采购的具体管理、

流程制度规定；

（四）在公司董事会授权下，对公司物资采购的重大事项进行决策；

（五）监督、检查公司物资采购业务的开展情况，对不合规的物资采购

行为及时提出纠正意见。

第七条公司【