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国资委监管企业物资采购合规管理制度模板
第一章总则
第一条为加强对【公司名称】(以下简称“公司”)物资采购行为的管
理,有效防范物资采购合规风险,根据《中华人民共和国民法典》《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国招
标投标法》的有关规定,并参照《中华人民共和国政府采购法》,制定本管
理制度。
第二条本管理制度适用于公司为开展生产经营活动,以合同方式有偿取
得物资的行为。本条所指的“物资”主要系指公司为满足生产需要所采购的
大宗物料,包括但不限于生产原料、生产辅料、生产设备等。工程建设项目、
服务不属于本管理制度的适用范围。(备注:本管理制度规范的对象主要是
有集中采购部门的生产、制造型企业的大宗物料采购行为,鉴于不同行业的
企业经营属性及物资采购需求差别较大,本条仅对“物资”作概括性定义,
各企业可根据自身主营业务及采购物资特点,在本企业采购管理制度中进一
步明确“物资”的范围。此外,行业监管部门对于企业物资采购有特殊监管
要求的,应优先适用。例如,金融企业物资采购合规管理即应优先遵循《国
有金融企业集中采购管理暂行规定》(财金〔2018〕9号)的规定。)
第三条公司应当按照以下原则加快建立健全物资采购合规管理体系:
(一)全面性原则。涵盖公司物资采购业务开展涉及的各个环节与流程,
为物资采购决策、执行及监督提供全面的施行依据。
(二)重要性原则。在全面规范的基础上,重点关注公司物资采购主要
环节中涉及关键风险的识别与防范。
(三)制衡性原则。在物资采购机构设置及权责分配、业务流程设计等
方面遵循相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。本管理制度将适时进行调整与修订,以不断适应公
司物资采购业务发展的内部环境变化及法律法规等外部环境变化。
(五)成本效益原则。在不违反法律法规强制性规定及国有资产监督管
理部门监管要求的基础上,充分衡量合规管理活动的实施成本与预期收益的
关系,以适当的成本实现有效控制。
第二章组织机构和职责
第四条为保障公司物资采购业务的有序开展,实现物资采购决策、执行
及监督职能的有效衔接,根据公司物资采购业务实际需要及公司内部组织架
构体系,形成在董事会授权、指导及监督下,由经理层组织领导和统筹协调
物资采购重大事项管理,由物资采购牵头部门组织及具体实施物资采购各项
工作,由业务部门、法务管理部门、财务部门等相关职能部门在各自职权范
围内履行专业职责的物资采购组织机制。各部门应严格按照本管理制度规定
的权限履行工作职责,互为合作与监督,形成科学决策、严格执行及有效监
督的良性运行机制。(备注:本管理制度针对物资采购决策、管理、执行及
监督组织机制及职权提供建议性规定。企业可根据自身管理体系及需要,指
定特定部门并明确其具体职责,但应注意决策、执行与监督部门的相对独立
性。)第五条公司董事会行使以下物资采购管理职权:
(一)审核批准公司物资采购管理基本制度;
(二)审核批准公司年度采购计划及财务预算方案;
(三)决定物资采购牵头部门的设置和职能;
(四)审核批准公司长期战略供应商的出入库管理;
(五)对一定采购金额标准以上、涉及创新交易模式、存在重大风险或
未执行采购管理制度的特别采购项目进行评议及决策;
(六)对公司物资采购实施监督、检查;
(七)决定其他与公司物资采购业务有关的重大事项。(备注:董事会
行使上述职权,如根据监管规定及公司章程需进一步取得公司股东会或监管
部门批准的,应当根据相关规定严格履行审批流程。董事会可将所享有的部
分职权书面授权经理层行使,授权行使的职权范围应当具体、明确。)
第六条公司经理层在董事会的指导及授权下,组织领导和统筹协调物资
采购管理工作,行使以下职权:
(一)制订公司物资采购基本制度草案,提出修订、完善意见,提交董
事会审议批准;
(二)对物资采购牵头部门提交的物资采购年度计划及财务预算方案进
行初审,并提交董事会审议批准;
(三)在公司物资采购基本制度基础上,制定形成物资采购的具体管理、
流程制度规定;
(四)在公司董事会授权下,对公司物资采购的重大事项进行决策;
(五)监督、检查公司物资采购业务的开展情况,对不合规的物资采购
行为及时提出纠正意见。
第七条公司【
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