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内部控制岗位职责清单（多篇）

第1篇：内部控制清单

内控制度清单

一、资金管理

1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批

制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金

往来管理制度二、财产管理

1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理

制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、

固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管

理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓

库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理

制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度

（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制

度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）

三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度

2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财

务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送

与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本

费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成

本费用核算制度）

4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执

行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制

度）

5）投融资类工作

长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制

度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融

资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资

执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）

担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执

行管理制度）

衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制

度、衍生工具交易监督与检查管理制度）

并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制

度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6）审计稽核类

工作

内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报

制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评

价制度）外部审计制度2、业务方面工作：

1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预

算管理制度、采购控制制度、供应商考察制度、验收管理制度、付款控制

制度、退货管理制度、应付账款管理制度）

2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合

同管理制度、发货退货管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制

度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作

1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章

管理制度、合同违约及纠纷处理制度）

2）人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培

训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理

制度）4、子公司管理工作

第2篇：内部控制清单

内控制度清单

一、资金管理

1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批

制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金

往来管理制度二、财产管理

1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理

制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、

固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管

理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓

库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理

制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度

（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制

度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）

三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度

2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财

务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送

与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本

费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执