合规季度工作总结[5篇][修改版].pdfVIP

第一篇：合规季度工作总结

1、合规培训我们共进行两次全体员工的培训，主要内容为销售金融产品和投资者适当性制度的学习。

在营业部例会上对每月的经纪业务合规信息报告中就我们营业部可能会发生的合规案例进行重点学习，防

微杜渐。

2、对营业部炒新客户进行自查，投资者的适当性进行自查，三板账户的整理工作

3、共收到交易所3份协查函。都及时的上报了材料。

4、反洗钱工作。每日对营业部新开客户进行发洗钱等级划分工作。监控反洗钱的可疑交易行为。筛查

可疑交易行为13份，都进行可疑交易的分析。存在问题：

1、有些员工合规意识比较淡薄。比如:与客户签署协议时，明明知道不是本人却还要让其签署某些协议。

说轻点年轻毛躁。说重点就是职业道德的缺失。我也希望以后咱们员工不要再发生这种情况。如果再发生

类似情况，我会以通报的形式在营业部交流群里进行通报。第二点我想跟大家说的在我们服务客户时，如

果遇到自己没有把握的业务可以稍缓回答客户。不要盲目的回答，最后会造成一些很乱的纠纷。这也体现

了我们的专业性。

2、由于创新业务的发展，合规风险加大。如果不接触到业务，也想不到推介业务会产生什么风险点。

所以还要靠大家在接触新业务时，多考虑是否合规。如果大家拿不准的可以咨询我，我咨询总公司。合规

单靠我一个人不行，希望大家一起努力做好合规工作。

3、在业务开展过程中，合规问题看似像是约束业务的开展，其实合规是为了业务更好，更长久发展做

保驾护航工作的。我们在服务客户过程中，我们可能会遇到一些我们的VIP客户出现不能临柜办理业务的情

况，我们现在采取的做法是特殊情况特殊对待，实在是特别着急的情况，我们要求客户补签客户协议及业

务办理凭证。也希望大家能及时的补齐，并且确保本人签字。经办都是要求客户经理和柜台人员联合签名。

谁出了问题谁负责的机制。

第二篇：一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实

施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。

从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内

部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件

风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水

平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理

工作。配备一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框

架。

为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，

明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，

对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；

各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、

案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过

定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工

作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整

改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

1同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告

路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书Xx年x月xx日，我行召开全行员工会议，

在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工

作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，

就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从

工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行