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体系审核员：ISO9001审核思路、判标能力练习题

依ISO9001:2015判标。学习案例分析，不仅可以提高判标能力，还可参考他人的审

核思路。本文助你在质量管理体系审核路上更进一步。

1.

Number

案例1

某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。

审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”

他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的

检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。”

李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。”

检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。”

案例分析：

本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实

现质量目标的考核与控制。

不符合标准：

质量目标应予以沟通。

2.

Number

案例2

某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。

但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。

审核员问：“温湿度如何控制？”

检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行

业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可

以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会

的决定，取消对温湿度的要求。

在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家

标准。

案例分析：

国家标准有强制性和推荐性标准。对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。

但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即

要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。当然，如果不能完全满足，

也可表述为“参照执行GB/TXXXX标准。”

不符合标准：

产品和服务的放行，组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已

被满足。

Number3.

案例3

审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出

炉温度”栏内填写的都是1100℃。现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温

度你们是怎么检测的？”

检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭

经验写的。”

审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器

是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。审核员问检验员：“你们使

用红外测温仪多长时间了？”

检验员不好意思地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。”

审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定：“使用测温仪检测温度，应在熔炼

温度达到1100℃时出炉。”

案例分析：

既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔

炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。

不符合标准：

生产和服务提供的控制,在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输

出的控制准则以及产品和服务的接收准则。

4.

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案例4

某建筑装饰构件公司对外承接楼宇室外的装修设计和饰品加工任务，在设计室审核员

看到员工们正在使用CAD软件进行装修效果图的设计。设计室内有工作电脑十余台。

审核员问工作人员：“你们公司有多少台电脑？”

工作人员回答：“有30多台吧”。

审核员：“全公司都哪些部门使用电脑？”

工作人员回答：“技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。我们正

在计划建立公司内部的局域网，以便实现管理的自动化。”

审核员：“你们经常上网吗？”

工作人员：“各科室都有人上网。”

审核员：“你们公司对电脑有没有主管部门？对于电脑的使用，例如上网下载文件、

查杀病毒等有什么规定没有？”

工作人员回答：“我们公司没有电脑主管部门，好在大家对电脑都很熟悉，有了病毒

一般自己都能解决。”

在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为

此而大伤脑筋。

案例分析：

凡是使用电脑进行工作的组织，尤其是经常需要上网的部门，应该对电脑的使用管理

起来。首先要确定电脑的主管部门，制定严格的规章制度，对于电脑的使用，包括上

网、查杀病毒、文件下载、文件备份、外来软件的使用、电脑中文件的编码、检索等