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公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第24号—公开发行公司债券申请文件
(2023年修订)
第一条为规范公开发行公司债券(含企业债券)申请
文件的报送行为,根据《公司法》《证券法》《公司债券发
行与交易管理办法》,制定本准则。
第二条申请公开发行公司债券的,应按本准则的规定
制作申请文件,并通过证券交易所债券项目申报系统报送电
子文件。
报送的电子文件应和预留原件一致。发行人律师应对报
送的电子文件和预留原件的一致性出具鉴证意见。报送的电
子文件和预留原件具有同等的法律效力。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监
会)和证券交易所根据需要,可以要求发行人和中介机构提
供补充文件。补充文件和相关说明也应通过证券交易所债券
项目申报系统报送。
中国证监会或证券交易所认可的发行人,可按规定适当
简化发行申请文件。
第四条如果申请文件目录中某些内容对发行人不适
用,可不必提供,但应作出说明。
1
第五条申请文件一经受理,未经同意不得增加、撤回
或更换。
第六条发行人应根据证券交易所对发行申请文件的
审核问询以及中国证监会对申请文件的注册反馈问题提供
补充材料。主承销商和相关证券服务机构应对相关问题进行
尽职调查并出具专业意见。
第七条发行人向证券交易所债券项目申报系统报送
的申请文件应采用标准“.doc”“.docx”或“.pdf”格式文件,按幅
面为209毫米*295毫米规格的纸张(标准A4纸张规格)进
行排版,并应采用合适的字体、字号、行距,以便于投资者
阅读。
第八条发行人应确保申请文件的原始纸质文件已存
档。
对于申请文件的原始纸质文件,发行人不能提供有关文
件原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖
章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其
职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第九条申请文件的原始纸质文件所有需要签名处,应
载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、
签名章等代替。
申请文件的原始纸质文件中需要由发行人律师鉴证的
文件,发行人律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第
XX页与原件一致”,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应
2
在该文件首页加盖公章,并在第XX页至第XX页侧面以公
章加盖骑缝章。
第十条申请文件的封面应标明“XXX公司(面向普通
投资者/面向专业投资者)公开发行公司债券申请文件”字样。
发行申请文件的扉页上应标明发行人信息披露事务负
责人(或履行同等职责的相关人员)以及有关中介机构项目
负责人的姓名、电话、传真、电子信箱及其他有效的联系方
式。
第十一条未按本准则的要求制作和报送发行申请文
件的,证券交易所可不予受理。
第十二条本准则由中国证监会负责解释。
第十三条本准则自发布之日起施行。2021年12月23
日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
24号——公开发行公司债券申请文件(2021年修订)》(证
监会公告〔2021〕47号)同时废止。
附件:公开发行公司债券申请文件目录
3
附件:
公开发行公司债券申请文件目录
第一章本次公司债券发行的募集文件
1-1募集说明书(申报稿)
1-2募集说明书摘要(如有)
第二章发行人关于本次公司债券发行的申请与授权
文件
2-1发行人关于本次公司债券发行的申请报告
2-2发行人董事会、股东会或股东大会(或者法律法
规以及公司章程规定的有权机构)关于本次公司债券发行的
决议
2-3监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的
审核意
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