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证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第1页
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、清算与交割、交收最根本的区别在于()。
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
【参考答案】:B
2、ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份额。
A、网上
B、网下
C、网上和网下
D、柜台
【参考答案】:C
【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。
3、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营
或经纪业务损失的风险是()
A、自然灾害风险
B、不可抗力风险
C、事故风险
D、管理风险
【参考答案】:B
【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对
基金投资者带来的风险。
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第1页
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第2页
4、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。
A、交易系统
B、互联网
C、结算系统
D、分公司系统
【参考答案】:B
【解析】考点:熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章
第二节,P157。
5、在委托时,()的身份确认可不由密码控制。
A、电话自动委托
B、电话转委托
C、自助委托
D、网上委托
【参考答案】:B
6、客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券
账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、
要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形
时,应当由()履行相应义务。
A、证券公司
B、证券托管机构
C、客户
D、证券登记结算机构
【参考答案】:C
【解析】考点:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材
第七章第三节,P208。
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第2页
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第3页
7、将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按()划分。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】:C
8、证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务
合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,
并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A、15日
B、30日
C、60日
D、4个月
【参考答案】:C
【解析】考点:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反
有关法规的法律责任。见教材第七章第六节,P225。
9、()首只LOF(南方积配)在()开始上市交易。
A、2004年l2月20日,深圳证券交易所
B、2005年2月23日,上海证券交易所
C、2004年l2月20日,上海证券交易所
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