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《易方达一大学生的基金老师》案例课后题1、目前在校大

1、88、关于投资组合管理的基本流程，以下表述正确的是（）。Ⅰ投资组合管理的目标

是在获得一定收益水平的同时承担最低风险，或在投资者可接受的风险水平内获得最大收益

ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，包括规划、执行和反馈三个

几次步骤Ⅲ规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息，包括客户资料和资产市场的

数据Ⅳ反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程[单选题]*

A、I、Ⅲ、IV

B、I、II、Ⅲ、IV(正确答案)

C、I、II、Ⅲ

D、II、Ⅲ、IV

2、98.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。[单选题]*

A内部监控

B控制活动

C控制环境

D以上说法都正确(正确答案)

3、6、以下不属于基金暂停估值情形的是（）某只基金重仓的债券到期后未能兑付，严重影

响该基金的流动性II.港股通产品，因台风警报，联交所宣布闭市一天某基金因投资经理申请

年休假。基金无人管理因估值系统准备不充分，某基金无法正确算出产品应纳增值税额[单

选题]*

A、I、II、III

B、III、IV(正确答案)

C、I、III、IV

D、I、II

4、43.目前，LOF的交易在()进行。[单选题]*

A指定代销网点

B登记结算公司

C上海证券交易所

D深圳证券交易所(正确答案)

5、34.基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。[单选题]*

A基金机构的市场准入

B基金机构从业人员的资格

C基金机构从业人员的行为

D基金投资人(正确答案)

6、45、关于投资组合管理的执行步骤，以下表述错误的是（）。[单选题]*

A、当投资者的自身情况相比平时发生了变化，投资经理有可能会调整资产配置以适应该变

化

B、投资执行是指确定并量化投资者的投资目标和投资限制，制定投资政策说明书，形成资

本市场预期，建立战略资产配置。(正确答案)

C、在进行投资决策时，投资经理会进行投资组合优化

D、投资经理有时会特意让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略配置

7、36、在银行间债券市场体系中，起核心管理作用的是（）。[单选题]*

A、中国人民银行(正确答案)

B、银行间同业拆借中心

C、财政部

D、中央结算公司

8、7某基金某年收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为

25%。则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。[单选题]*

A-4%

B-3%

C4%(正确答案)

D-7%

9、10、在银行间债券市场，债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期

是（）。[单选题]*

A、截止过户日

B、交易日

C、债权债务登记日

D、结算日(正确答案)

10、92.目前，我国的基金代销机构除银行、证券公司、第三方销售机构以外，还包括()。[单

选题]*

A保险公司(正确答案)

B担保公司

C支付公司

D信托公司

11、222016年伊始，被众多公募基金重仓的上市公司金亚科技陷入退市传言。超过15家基

金公司陆续就金亚科技发布了下调估值公告。以下说法中错误的是（）。[单选题]*

A基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务

B基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释

C基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行

业一致(正确答案)

D基金管理人是基金估值的第一责任主体

12、69、可供基金进行利润分配的金额为（）。[单选题]*

A、期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(正确答案)

B、未分配利润

C、本期已实现收益

D、期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数

13、26下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是（）。[单选题]*

A封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次(正确答案)

B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％

C基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D封闭式基金只能采用现金分红

14、55.金融市场的构成要素不包括()。[单选题]*

A市场参与者

B流通渠道(正确答案)

C金融工具

D金融交易的组织方式

15、5、以下选项中，不能用于防范债券基金流动（）[单选题]*

A、准备一定的现金以备不时之需

B