基于发明构思的准确检索和全面检索策略.docxVIP

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基于发明构思的准确检索和全面检索策略

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摘要：检索是实质审查工作的基础，而把握发明实质、理解发明构思则是检索的关键。由于现有技术的广泛性，需要审查员在兼顾检索质量的前提下提高检索效率，高效获取对比文件，一方面，应基于发明构思，制定合理的检索策略准确、高效地进行检索；另一方面，为保证检索的全面性，应当还原发明构思的起点，从技术领域和技术问题出发，获取最合适的现有技术重新确定发明的起点，以创造性评判为导向，针对体现解决重新确定的技术问题的技术手段的发明构思进行检索。

关键词：检索准确全面发明构思高效

引言

发明专利的实质审查是以“三性”评判为主线，而“三性”评判的基础是基于对现有技术的检索。为了高效地获取证据，需要审查员在兼顾检索质量的前提下提高检索效率。

审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术方案作为检索的主题。这时，应当把重点放在独立权利要求的发明构思上，而不应当只限于独立权利要求的字面意义，但也不必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节[1]。发明构思与发明点不完全相同，理解发明构思是从发明所述技术领域、要解决的技术问题、所采用的技术手段、所达到的技术效果这四个方面，理清申请人的发明思路[2]。在正确理解发明构思的前提下，制定合理的检索策略并在检索过程中适当调整检索策略，快速而准确地检索和筛选检索结果。笔者将结合审查工作中的两个实际案例，从准确和全面两方面，浅析基于发明构思的检索策略在实际检索中的应用。

一、基于发明构思的准确检索

把握发明构思是提高检索效率的关键，在还原发明构思的过程中，审查员应根据申请公开的内容，围绕发明所要解决的技术问题、解决所述技术问题的技术方案和该技术方案所能带来的效果，确定发明能够解决的技术问题和所采用的技术手段。也就是说，我们主要可以从三个角度构建发明构思的检索要素，技术问题、技术手段和技术效果。在实际审查工作中，合理选择表达发明构思的角度能够进一步提高检索效率。

案例一：根据发明构思获取准确的分类号

申请号：2015109696592

发明名称：一种精密压线钳

本申请的发明构思是：现有技术中，在使用电线压线钳对电线进行压接时，通过点压方式调整压线钳上的调节装置可以适应不同规格的电线，由于电线之间直径相差非常小，对压线钳的调节精度提出了很高要求，现有技术中通过试压方式进行调节不能进行准确的量化调节，本申请通过在压线钳上设置调节手轮，并通过在固定手柄和调节手轮上分别设置主刻度和辅刻度，直观显示压接的直径数值，起到了提高压线钳调节精度的效果。

本申请的给出的分类号为B21F15/00（线与线或其他金属材料或产品的连接;使用线的连接部件），H01R43/042（卷缩手工工具），其大组为H01R43/00（专用于制造、组装、维护或修理线路连接器或集电器的设备或方法,或专用于连接电导体的设备或方法）。通过理解本发明的申请文件可以发现，B21F15/00是依据功能进行分类，因为本发明的压线钳用于压线；H01R43/042是基于整体分类原则所给出的一个分类号。这两个分类号均不涉及本发明的发明构思。

本申请的发明构思是通过设置调节手轮得到调节精度高的压线钳，从技术问题来看，如何提高压线精度是本领域容易发现的技术问题；从技术手段来看，本发明的关键技术手段为在压线钳上设置调节手轮并且设置主刻度和辅刻度；从技术效果来看，通过调节手轮以及通过观察主刻度和辅刻度，可以直观显示压接直径，提高了压线钳的调节精度。由此可见，技术手段和技术效果均能较好地体现发明构思。

接下来的工作便是如何表达体现发明构思的技术手段和技术效果。然而，通过本申请给出的分类号和关键词，即“分类号+钳子+调节”进行初步检索，并未命中非常接近的现有技术。本发明的特点在于体现发明构思的关键词比较局限，如果加入“刻度”这一检索要素，又会造成检索结果太少。此时，考虑到手工工具领域通常涉及较多分类号，应确定更加准确的分类号。

通过检索发明构思“钳+调节”并对分类号进行统计，得到分类号B25B7/00（钳子；在转臂上有夹爪的其他手持夹紧工具；一般可应用于转臂手动工具的零部件），采用该分类号及其下位点组与关键词adjust+（技术手段）和precision（技术效果）进行检索，命中了对比文件（US2004/0000183A）。

实际上，对于笔者所审查的U2024审查单元而言，涉及机械手、手动工具、输送工具的申请往往在B21以外的分类号中有更准确的分类号，尤其是依据应用领域分类的分类号。因此，在碰到此类申请时，应当从发明构思出发尽可能确定准确的分类号，这将有助于大大地提高检索效率。

二、基于发明构思的全面检索

审查员在创造性审查中，通常采用“三步法”进行评述，