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国家自然科学基金项目申请存在的问题及对策

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韩仁瑞范君君

摘要：围绕国家自然科学基金项目申请形式审查工作重点，一方面调查统计了近5年国家自然科学基金项目申请初审不予受理情况，另一方面以地方省属高校为案例，从形式审查角度对2021年度国家自然科学基金项目申请存在的问题进行了梳理统计，通过对比分析国家自然科学基金委初审反馈情况和依托单位形式审查结果，建议依托单位从强化责任意识、加强人员培训、实行分级审查和注重技术应用等方面提高项目申请书的形式审查质量。

关键词：国家自然科学基金;项目申请书;形式审查

中图分类号：G322?文献标识码：A?文章编号：1673-260X（2021）07-0030-06

1前言

国家自然科学基金（以下简称科学基金）在基金申请领域具有较高威望，对申请单位学科建设、人才培养、学术核心竞争力培育等工作具有重要意义[1]。获得科学基金资助项目数和资助额度多少也成为衡量一个单位科研发展水平的常用指标[2]。虽然国家自然科学基金委员会（以下简称基金委）于每年1月中旬发布国家自然科学基金项目指南（以下简称申报指南），并详细说明了项目申请规定、各学部资助领域和注意事项以及各类别项目申请的具体要求，各依托单位也制定相应的形式审查标准，但每年仍有大量项目申请不予受理。2020年度，基金委在项目申请集中接收期间共接收各类型项目269671项，由于项目申请存在形式审查问题，初审不予受理项目申请达2137项[3]，给依托管理单位和项目申请人带来了很大损失。因此，各高校都将项目申请的形式审查工作列为年度科学基金申请工作中的重中之重。

2研究思路

科学基金项目申请形式审查工作是年度科学基金申报工作的重要环节，为了进一步降低科学基金项目申请初审不予受理数，提高项目申请质量，本研究以地方省属高校为案例，从形式审查实际工作出发，详细记录了2021年度科学基金项目申请形式审查工作中发现的各种问题，并进行分类统计，在调查统计近5年科学基金初审不予受理情况的基础上，进行综合分析，提出强化责任意识、加强人员培训、实行分级审查和注重技术应用等四个方面的工作建议，力求在依托单位申请书提交前解决各类“形式”问题，尽最大努力降低初审不予受理数量，减轻基金委初审工作负担。

3结果分析

3.1近5年科学基金项目申请初审不予受理情况

基金委每年定期在官网上发布科学基金项目申请初审结果，内容包括每年接收项目数和不予受理项目数。经过统计，近5年基金委共接收各类项目申请1088932份，其中有16141份项目申请书因为各种形式问题初审不予被受理，平均不予受理比例为1.48%（表1）。由统计数据可以看出，近年来不予受理项目数呈逐年下降趋势，2020年项目申请初审不予受理项目数最低，占项目总数的0.79%，这可能与基金委在试点部分类别项目无纸化申报有关，避免了纸质申报材料初审产生的各种不予受理情况，但不予受理项目数仍占有一定的比例，不可忽视。

调查统计了近5年基金委不予受理的主要原因，排除纸质材料审核要点，将排名前十的不予受理情况进行了汇总和排序（表2）。可以看出，排名前两位的不予受理原因是“不属于项目指南资助范畴”和“申请代码或研究领域选择错误”，占所有不予受理原因的41.67%，是项目申请形式审查工作的重要内容，也是难点内容。受专业领域和学科领域限制，给科研管理工作者带来了很大挑战，尤其是许多项目申请的研究内容涉及多个学科，研究领域的选择难以把握，极有可能导致选择不准确[4]。其他不予受理原因中，各种证明材料、研究计划与研究期限和简历内容等信息的审查比较直观，通过技术手段一般能达到快速、准确审核的目的。

3.22021年度依托单位科学基金项目申请形式审查情况

3.2.1形式审查指标体系构建

根据2021年度科学基金申报指南、基金委相关管理办法、填报说明与撰写提纲和简历模板格式规范，以科学基金项目申请书为框架，构建了科学基金项目申请形式审查指标体系（图1）。指标体系合计设立6个一级指标、25个二级指标，内容涵盖了科学基金项目申请书基本信息部分、项目组主要参与者、经费预算、报告正文、人员简历和附件材料等六个部分。

3.2.2形式审查结果

按照计划安排，形式审查工作实行项目申请人初审、二级单位工作人员复审、学校科研管理人员终审三级审查机制，对某地方省属高校224份科学基金申请书进行了形式审查。对照上述形式审查指标体系，采用系统反馈、电话沟通、网络交流等方式将形式审查过程中发现的问题反馈给项目申请人，项目申请人根据修改意见重新修改提交项目申请书，学校科研管理人员终审无误后将申请书提交至基金委。由于不方便记录项目申请人初审和二级单位工作人员复审反馈内容，仅对学校科研管理人员终审过程均进行了详细记录，主要记录了申请人基本信息、申请书退