上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款(2024年9月修订).pdfVIP

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上海证券交易所会员管理业务指南第2号

——风险揭示书必备条款

（2024年9月修订）

第一条为了便利市场主体知悉和查询上海证券交易所（以

下简称本所）相关业务的风险揭示书必备条款，明确风险揭示书

制作和签署要求，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券

期货投资者适当性管理办法》和《上海证券交易所投资者适当性

管理办法》等法律法规、规章及本所业务规则规定，制定本指南。

第二条本指南旨在对本所相关业务规则中规定的风险揭

示书必备条款进行集中汇编，并按照相关交易品种进行分类列示

和连续编号，以便于市场主体知悉和查询本所业务涉及的风险揭

示书必备条款。

第三条本所相关业务规则规定投资者参与相关交易之前

需签署风险揭示书的，证券公司、期货公司、基金管理公司以及

其他经营机构（以下统称经营机构）应当制定相应的风险揭示书，

充分揭示相关业务的风险。

第四条经营机构制定的风险揭示书应当至少包括本指南

列示的相应业务风险揭示书必备条款，并可根据具体情况对该业

务存在的风险做进一步列举。

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第五条风险揭示书中应当以醒目的文字载明以下内容：

本风险揭示书的揭示事项仅为列举事项，未能详尽载明该项

业务的所有风险。投资者在参与该项业务前，应当认真阅读信息

披露公告、业务协议、产品说明书等法律文件，熟悉该项业务相

关法律法规、交易所相关业务规则等，对其他可能存在的风险因

素也应当有所了解和掌握，并确信自己已经做好足够的风险控制

和财务安排，避免因参与该项业务遭受难以承受的风险。

第六条本所相关业务规则规定投资者参与相关交易之前需

签署风险揭示书的，经营机构应当要求参与此项业务的普通投资

者签署风险揭示书。

符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投

资者，经营机构可以在充分提示业务风险的基础上，根据细化分

类和管理情况决定是否要求其签署风险揭示书。本所并有规定的

除外。

经营机构可以通过在线签署等电子化方式，为投资者签署风

险揭示书提供必要的便利。

第七条投资者应当充分理解参与相关业务应当具备的经济

能力、专业知识和投资经验，全面评估自身的经济承受能力、投

资经历、产品认知能力、风险控制能力、身体及心理承受能力等，

审慎决定是否参与相关业务。

投资者在风险揭示书上签字，或者专业投资者经充分告知风

险后仍决定参与相关业务的，即表明其已经理解并愿意自行承担

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参与该项业务的风险和损失。

第八条本指南就本所市场涉及的风险揭示书必备条款按

照所属品种类别编制索引，并标注各项风险揭示书必备条款发布

或修订日期。本指南发布之后新增的风险揭示书必备条款将纳入

相应品种索引并进行连续编号。

第九条本所如对相关业务风险揭示书必备条款进行修订，

将在原索引编号下使用修订版本替换历史版本，并标注修订日期

和修订内容，供经营机构和投资者知悉修改情况。

第十条本所对风险揭示书必备条款进行修订的，经营机构

应当根据修订后的风险揭示书必备条款及时更新相应风险揭示

书版本。

经营机构应当通过短信、电话或交易系统提示等适当方式，

向存量投资者充分告知新版风险揭示书修订事项，并留存告知记

录。

已签署旧版风险揭示书的投资者，经充分告知后可不再重新

签署新版风险揭示书。投资者对新版风险揭示书修订事项无法理

解或无法自行承担相应风险和损失的，应当及时告知经营机构，

不再参与相关业务。

第十一条本指南由本所负责解释。

第十二条本指南自发布之日起施行。

附件:投资者风险揭示书必备条款索引及文本

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上海证券交易所投资者风险揭示书

必备条款索引

I.股票及存托凭证6

1.1上海证券交易所主板投资风险揭示书必备条款6

1.2上海证券交易所风险警示股票投资者风险揭示书必备条款10

1.3上海证券交易所退市整理股票投资者风险揭示书必备条款13

1.4上海证券交易所科创板股票投资者风险揭示