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基于层次分析法的档案利用策略研究

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赵帅

一、引言

2021年1月1日起施行的必威体育精装版《中华人民共和国档案法》第一章第一条规定“……有效保护和利用档案……制定本法。”并且在第四章专门对于各项关于开发公布工作进行规范，提出“国家鼓励档案馆开发利用馆藏资源……”的条款。这体现了国家对于档案开发利用工作的思路和基本框架。以此为依托，如何构建适应新时期档案开发利用工作的策略，成为档案馆开发利用部门值得深入思考的问题。由于档案必威体育官网网址与开发矛盾的存在，客观上造成了档案开发利用工作的不系统、不协调。如何科学地评价档案开放、开发、利用的价值，并在此基础上建立其开发策略，笔者认为，层次分析法是一个有效的方法。

二、影响档案利用因素的分析

美国运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Saaty，在20世纪70年代提出层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP），这个方法最初用于解决投资效果评价问题，后来随着1977年在第一届国际数学建模会议上AHP方法的推广，能源系统分析、城市规划、道路建设规划等越来越多的领域用到AHP方法[1]。这一方法的基本原理是将问题层次化，根据问题的类型和最终要实现的目标，将问题分解为不同的因素，并且将这些因素聚类，构成一个多层次的递阶分析结构模型，进行问题的分析。因此，对于模型内在因素的分析与分类，是层次分析法的首要步骤，是整个模型的逻辑起点。

对于影响档案开发利用的因素来讲，其包含众多复杂的因素，按照视角的不同，这些因素可以分为人力、物力、财力的，物质方面、能源方面、信息方面，内部的、外部的，国内的、国外的等等诸多方面。对这些因素的分析，有助于总结各历史时期对于档案利用的情况，为当下制定档案利用策略提供科学的探索依据。

从内部原因来看，影响档案利用的因素有开发人员水平、开放程度、档案密级、开发利用设备、档案开放场所、档案利用法规等各种方面。从外部原因来看，档案利用人群需求的变化、社会的档案意识、经济文化发展水平、技术条件的变革等同档案利用有着密切联系，同样对于档案利用工作有着深刻的影响。因此，各个时代档案利用环境的变化，社会对于档案利用意识的强弱，以及档案部门自身管理水平，影响着档案利用的实际效果。

综上所述，有众多因素间接或者直接地影响着档案利用的水平和效率。如何科学地评价各因素的作用，确立各因素的影响程度大小，以便为档案利用策略作参考，需要进一步的探讨。

三、层次分析法在档案利用中的应用

层次分析法是“在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法[2]。”正是因为层次分析法可以将各种复杂问题通过层次划分，使问题更加有序化，所以它不仅在投资效果评价方面有突出应用，而且被广泛用于能源系统分析、城市规划、道路建设规划等多个方面。

应用层次分析法时，需要将各种有关因素划分为目标层、准则层和方案层三个层次。其中，目标层一般只有一个要素，它是分析问题的预订目标或预期实现的理想效果，是系统评价的最高准则。准则层是为了实现目标而涉及的中间环节。方案层是为了实现目标而可供选择的各种措施、决策方案等，是具体策略的细化。

（一）建立层次结构模型

A层：目标层，以“檔案利用总体效益”为评价的总目标。

C层：准则层，在档案利用上，档案学界对于档案的开放、开发、利用一直作为研究重点[3]，由此可以将准则层分为三个层面。

S层：方案层，笔者从影响档案利用的各项因素中筛选了五个指标作为评价因子。其中，按照现有研究，对档案开放、开发、利用影响最大的五个方面有法律法规建设、技术保障、数据资源建设、人员素质、社会经济环境[4]。

如图1所示，由此构建出了档案利用层次结构模型。

（二）填写判断矩阵表格

层次结构模型建立后，请专家填写AHP调查表，这是评价档案利用效益总体目标的重点。上述表格中，两两比较构成评价因子，为了使结果更科学，笔者邀请了10位国内从事档案利用工作的专家学者、一线工作人员、相关研究方向的研究生分别填写了判断矩阵表格。

（三）构造判断矩阵

根据这10位相关专业人士对于判断矩阵表格的填写情况，笔者进行总结，衡量各要素间的标度，最终的矩阵中，每个矩阵位置上的aij，取每份专家表格中相应aij位置上出现次数最多的评价值，对于评价值出现次数无最多的aij位置则联系专家重新打分，最终构造出四个判断矩阵。

（四）对四个判断矩阵进行一致性检验

①C1-C3对A的比较矩阵一致性检验。

为了度量不同阶段判断矩阵是否具有满意的一致性，引入判断矩阵的平均随机一致性指标RI值。对于1～10阶判断矩阵，RI值见表5。

②S1-S5对C1的比较矩阵一致性检验。

③S1-S5对C2的比较矩