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交通工程项目管理的风险评估和风险应对方法

一、交通工程项目风险管控的必要性

（一）提高工程项目管理水平的需要

大中型交通工程项目一般有投资较大、工期较长、技术较复杂、

工程参与方较多的特点，不确定因素很多，不可避免面临着多种风险，

如不加以防范控制，会影响工程的施工质量和工期，致使经济受损失，

甚至造成严重的后果。

（二）有效控制工程建设成本，提升集团经济效益的需要

随着主要工程材料价格上涨、人工费增加，建设成本上涨，投资

超概算风险加大。调整概算的难度很大，因此在工程建设各阶段控制

成本就显得非常重要和必要。在工程设计阶段，从设计单位编制的方

案中选出最优的方案，就能有效控制工程概算；在工程施工阶段，监

理单位依照国家法律法规及相关技术标准设计文件和建设合同等，对

施工单位已完工程量、施工质量等方面实施监督，能有效控制施工单

位虚报工程量，从而达到控制工程建设成本的效果，保障工程项目建

设顺利开展，提高工程项目管理质量，促进集团经济效益的提升。

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（三）内部审计部门自身发展的需要

企业内部审计和外部审计在管理者面前展开业务竞争，外部审计

因其持有比内部审计先进的审计技术和方法，影响内部审计部门的地

位，在这种危机面前，集团审计部门为集团提供风险方面的咨询与确

认服务，积极施行风险导向审计，在防控风险方面做了大量工作，提

高其在集团中的不可替代性，减弱业务外包带来的不利影响，有利于

集团内部审计的良性发展。

二、交通工程项目管理的风险识别

交通工程项目管理的风险是指在工程项目管理过程中，在特定时

期内，各种损失发生的可能性。风险是由风险事故、风险因素和风险

损失等多要素组成，具有客观性、不确定性、损失性等特点。交通工

程项目管理在工程立项、设计、招标、建设、竣工验收五个阶段涉及

各种风险。

（一）风险识别内容

风险识别内容，包含主体层次和业务活动层次两个方面的风险。

主体层次的风险，包括建设主体、总承包单位、施工单位、监理单位、

跟踪审计单位及其他工程项目参建单位的风险；业务活动层次风险，

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包括工程立项、勘察设计、概预算控制、招投标、合同控制、施工过

程控制、竣工验收等业务活动所涉及的风险。

（二）风险识别方法

风险识别是风险管理的第一步，也是基础，只有在正确识别风险

的基础上，才能够选择适当、有效的方法解决相关事项和问题。风险

识别的方法有头脑风暴法、流程图法、检查表法、专家调查法、敏感

分析法、情景分析法、SWOT分析法等，每种方法都各有优缺点，有

时需要几种方法综合运用。

三、交通工程项目管理的风险评估及风险应对

项目管理的风险评估是指对交通工程项目在立项、勘察设计、概

预算控制、招投标、合同控制、施工过程控制、竣工验收等阶段的管

理风险进行识别和评价。

（一）风险评估方法

定性方法有专家调查法、故障树法、主观估计法等。专家调查法

起源于本世纪40年代末期，现在此法的应用已遍及经济、社会、工

程技术等各领域，我國近年引入此法，并取得了比较好的效果。专家

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调查法又有两