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内部控制规则落实自查表32条（附内控自评报告）

内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由

是

审计委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审

是

计部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委

是

员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事

——

项进行一次检查：

（）不适用公司不存在募集资金情况。

1募集资金的存放与使用

（2）对外担保是报告期内公司未发生对外担保行为。

（是报告期内公司未发生关联交易。

3）关联交易

（不适用报告期内公司不存在证券投资行为。

4）证券投资

（5）风险投资不适用报告期内公司不存在风险投资行为。

报告期内公司不存在对外提供财务资助

（不适用

6）对外提供财务资助

行为。

报告期内，除依据重整计划司法划转

（是

7）购买和出售资产5150万股股票外，公司不存在其他购买

和出售资产的行为。

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(8)对外投资是

大额资金往来主要系公司母子公司之间

(9)公司大额资金往来是

的资金往来。

(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控2022年上半年归还实控人王健先生的流

股股东、实际控制人及其关联人资金往来情是动性支持款以及2022年下半年王健先生

况向公司提供了流动性支持款

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报是

告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量以及发现的是

重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提

交年度内部审计工作报告和次一年度内部审是

计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和