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企业海外经营合规管理指引(征求意见稿)

第一条目的及依据

开展海外经营是中国企业实现企业发展战略，参与“一带一路”建设，推

进我国与世界各国互利共赢的重要方式。强化合规经营意识是企业海外经

营行稳致远的前提。为了更好地引导企业规范海外经营合规管理工作,倡导

企业建立健全合规管理体系，提高企业国际竞争力，根据国家相关法律法

规和政策规定，参照GB/T35770《合规管理体系指南》及有关国际合规规则，

制定本指引。

第二条适用范围

本指引适用于在境外开展对外贸易、境外投资、海外运营以及海外工程建

设等“走出去相关业务的中国境内企业及其境外子公司、分公司、代表机

构等境外分支机构(以下简称“企业”）.

第三条基本概念

本指引所称合规，是指企业及其员工在开展业务时遵守我国及业务所在国

法律法规、缔结或者加入的有关国际条约等，遵守企业内部的规章制度和

自律规则，遵守行业公认的职业道德规范和行为准则要求。

第四条合规管理框架

企业合规管理应以倡导合规经营价值观为导向,明确合规管理工作内容，建

设合规管理组织架构，识别评估合规风险,编制合规管理规范，执行合规管

理制度,强化合规运行机制管控，完善合规评审与改进，构建完整的合规管

理系统，培育合规管理文化，形成重视合规经营的企业氛围。

第五条合规管理原则

（一）独立性原则。企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证

独立性。合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规职责产生利益冲突。

(二）适用性原则。企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾

成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用

有效性。同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理

体系。

(三）协调性原则.企业合规管理应融入日常经营管理体系，避免合规管理与业务

经营相脱离,更好地为企业发展保驾护航.

第六条合规管理目的

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企业合规管理工作应确保其对外贸易、境外投资、海外运营以及海外工程

建设中全流程、全方位的合法合规，符合境内外法律法规和监管要求,避免

重大合规风险，保障企业健康可持续发展。

第七条对外贸易中的合规要求

企业开展对外贸易,应遵守与企业业务所涉国家（地区)和国际组织在贸易

管制与禁止交易方面的法律法规，避免风险。还应特别关注针对中资企业

或可能对中资企业产生影响的贸易管制、贸易救济调查，包括反倾销、反

补贴、保障措施等问题。

第八条境外投资中的合规要求

企业开展境外投资，应严格遵守国内法律法规和监管要求，同时遵守业务

所涉国家（地区)政府关于外资准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管

和反垄断申报等方面的法律法规和监管要求,确保合理有序开展境外投资

活动，防范和应对境外投资风险,实现境外投资阶段全流程的合法合规。

第九条海外运营中的合规要求

企业开展海外运营，应严格遵守国内的法律法规和监管要求，全面把握境

外机构管理和运营涉及国家(地区)的相关法律法规，如劳工权利保护、环

境保护、反贿赂、数据保护、知识产权保护、反洗钱、贸易管制等方面的

监管要求，确保境外机构管理和运营始终合法合规。

第十条海外工程建设中的合规要求

企业开展海外工程建设业务，应严格遵守国内有关部门的法律法规、监管

要求以及业务所涉国家（地区）的相关法律法规，如投标管理、合同管理、

项目履约、捐赠与赞助、劳工管理、第三方连带合规风险管理等方面的监

管要求，防范海外工程建设中的重大合规