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北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）

第一章总则

第一条为保证首次公开发行股票辅导工作质量，促进北京辖区

拟上市公司提高规范运作及公司治理水平，规范辖区辅导监管工作

程序，提高监管工作效率，根据《证券法》、《首次公开发行股票

并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在

创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《证券发行上市

保荐业务管理办法》（证监会令第63号）及《派出机构监管工作职

责》（证监发〔2003〕86号）等规定，结合北京辖区实际情况，制

定本指引。

第二条从事辅导工作的保荐机构（以下简称“辅导机构”）对

辖区内拟首次公开发行股票并上市公司（以下简称“辅导对象”）

的辅导工作，以及北京证监局（以下简称“我局”）对辅导工作的

监督管理，适用本指引。

第三条辅导监管工作包括辅导备案监管、辅导过程监管与辅导

工作验收，重点监管辅导机构诚实守信、勤勉尽责义务的履行情况。

辅导监管工作不对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决

策是否违法违规、拟投资项目的可行性及发行风险进行实质性判断。

第四条辅导机构应针对辅导对象成立辅导小组，并指定辅导项

目负责人，辅导组人员应具备证券从业资格，辅导项目负责人应具

备保荐代表人资格。辅导机构应坚持职业操守，遵守诚实守信、勤

勉尽责原则，履行尽职义务。

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第五条我局监管责任人应建立健全辅导监管工作档案，及时将

辅导机构的辅导备案登记材料、辅导工作报告及其他日常监管资料

整理归档。

第二章辅导备案登记

第六条辅导备案登记材料受理程序：

（一）辅导机构应按规定向我局提交辅导备案登记申请及相关备

案材料（详见附件一），我局受理人员对报送的申请材料进行形式

审核，备案材料齐备后，由辅导机构配合受理人员填写《辅导备案

登记材料签收表》（以下简称“《签收表》”）（详见附件二）；

（二）辅导备案登记申请经局领导批示后，由指定监管责任人出

具《辅导备案登记受理函》（以下简称“《受理函》”）（详见附

件三）；

（三）受理人员在《签收表》签字确认日期为辅导期计算起始日

（以下简称“受理日”）；

（四）自出具《受理函》之日起五个工作日内，在我局网站就辅

导备案登记情况进行公示，接受社会各界监督。公示内容包括但不

限于：

1.辅导备案登记材料受理日、辅导对象名称、法定代表人、注册

地址、办公地址；

2.辅导机构名称；

3.我局投诉举报电话、联系地址、邮编。

第三章辅导过程

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第七条我局在出具《受理函》后十个工作日内，约见相关人

员谈话，就辅导工作提出监管要求（约见谈话内容详见附件四）。

约见谈话原则上安排在辅导对象主要办公场所进行，参加谈话的人

员包括辅导项目负责人、有关中介机构项目负责人以及辅导对象董

事长、监事会主席、总经理、财务负责人、董事会秘书。

谈话后，由辅导机构签收《北京辖区拟上市公司辅导备案登记

工作告知书》（详见附件五）。