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国际商务单证讲课(3)

第九章、运输单据（TRANSPORTDOCUMENTS）

第一节、海运提单（MARINEBILLOFLADING）

运输单据(TransportDocuments)是国际贸易的基本单据之一，是指托运人将货物移交

给承运人办理装运时，由承运人签发给托运人的书面文书，通常代表了运输中的货物已经付

运的证明。运输单据按运输方式不同，可分为海运提单（MARINEBILLOFLADING）、航空运

单（AIRWAYBILL）、铁路运单（RAILWAYBILL）、邮包收据（PARCELPOSTRECEIPT）和联合

运输单据（MULTIMODALTRANSPORTDOCUMENT）等。在国际货物运输中，尽管空运、铁路运

输发展很快，但是目前国际贸易运输仍然以海洋货运为主，因此本书着重论述海运提单。

海运提单（MARINEBILLOFLADING或OCEANBILLOFLADING），简称“提单”（B/L），

是由船长或承运人或其代理人签发的，证明收到特定的货物，或已装船，并将约定的货物运

至特定的目的地，并交付于收货人或提单持有人的物权凭证，也是承运人和托运人之间运输

合同的证明。

一、海运提单的作用和关系人、

1、海运提单的作用

⑴海运提单是承运人或其代理人签发的货物收据（RECEIPTFORTHEGOODS），确认承运人已

经按海运提单所列内容收到货物。

⑵海运提单是托运人和承运人之间的运输合约（CONTRACT）。双方必须履行提单上所载明的

权利和义务。

⑶海运提单是物权凭证（DOCUMENTOFTITLE）。提单的持有人对提单上所载明的货物拥有所

有权，并可以经过背书进行抵押、转让，受法律保护。

⑷海运提单可以作为收取运费的证明，以及在运输过程中起到办理货物的装卸、发运和交付

等方面的作用。

⑸提单是向船公司或保险公司索赔的重要依据。

2、海运提单的关系人

海运提单的关系人包括承运人（CARRIER）和托运人（SHIPPER）两个方面。

承运人（CARRIER）亦称船方，可能是船舶的所有人，即船东，或者是租船人。提单是承

运人收到货物的收据，也是代表货权的凭证。UCP500第23条对银行接受提单的条件是，提

单表面要注明承运人的名称。

托运人（SHIPPER）亦称货方，可能是发货人，或者是收货人。

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根据提单抬头人的不同和背书转让，又出现以下关系人：

受让人（TRANSFEREE），是经过背书转让接受提单的人，也是提单的持有人。受让人有向

承运人要求提货的权利，但也承担了托运人在运输合约上的义务。

收货人（CONSIGNEE），是提单的抬头人、受让人（被背书人）、持有人或记名提单载明的

特定人。收货人有在目的地港凭提单向承运人要求提货的权利。

持有人（HOLDER），是经过正当手续持有提单的人。例如，不记名提单经过记名背书转让，

或者空白背书，经过交付的受让人，可以凭提单领取货物。

被通知人（NOTIFYPARTY）是收货人的代理人，不是提单的当事人。空白抬头提单注明被

通知人，便于承运人在货到目的港时，通知办理报关提货手续。在信用证方式下，被通知

人往往是开证申请人（即买方），但因信用证是由银行开出的，在其未赎单付款前，只能作

为被通知人负责照顾货物，而没有所有权。

二、海运提单的主要内容及种类

（一）提单的主要内容：由于海运提单具有收据、合约、物权凭证三种作用，牵涉到托运人、

承运人、收货人等的责任和权益，所以内容