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投资集团有限公司

子、分公司和参股公司管理办法

第一章总则

第一条为促进投资集团有限公司（以下简称“集团公司”）规范

运作和健康发展，加强对子、分公司及参股公司的控制和管理，进一

步增强管理的科学性和实效性，切实规避投资风险，提高集团整体资

产运营质量和投资效益，全面落实集团公司的经营方针，最大程度保

护出资人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共

和国企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《投

资集团有限公司章程》等法律、法规、规章的相关规定，结合集团实

际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司的子公司、分公司和参股公司。

“子公司”是指集团公司投资的全资公司、控股（或实质控股）

公司；“分公司”是指集团公司所属的不具有独立法人资格，在集团

公司授权范围内直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构；

“参股公司”是指集团公司投资不占控股地位的公司。

第三条集团公司支持各子公司依法自主经营，并依照出资比例

依法监管各子公司的重大生产经营活动。

第四条集团公司各职能部门要按照本办法及相关内控制度，及

时、有效地对各子、分公司和参股公司做好指导、监督、服务及管理

工作。

第五条各子、分公司应遵循本办法，结合集团公司的相关内控

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制度，根据自身的实际情况，制定具体实施细则，以保证本办法的贯

彻执行。

第六条各子公司同时控股、参股其他公司的，应参照本办法，

逐层建立对其子、参公司的管理控制制度。

第七条分公司直接纳入集团公司管理。

第二章治理结构

第八条全资子公司，由集团公司委派全部董事、监事和法定代

表人。集团公司主要通过其董事会和监事会对其行使管理、协调、监

督、考核等职能。

第九条控股（或实质控股）子公司和参股公司，应依法设立股

东会、董事会及监事会（或监事）。集团公司主要通过参与其股东会、

董事会及监事会对其行使管理、协调、监督、考核等职能。

第十条各子、参股公司应严格按照相关法律、法规完善公司治

理结构，依法建立、健全内部控制制度及“三会”议事规则，确保股

东会、董事会、监事会依法规范运作。

第十一条集团公司依照出资比例，对各子公司和参股公司享有

如下权利：

（一）行使资产收益权、对外投资决策权。

（二）行使高管人员的提名、任免权。

（三）建立各子公司的经营业绩考核制度，根据经营业绩对各子

公司负责人进行年度考核和任期考核。

（四）对控股子公司依法享有召集、主持、参加或者委派股东代

表参加股东会，并行使相应的表决权；对参股公司依法享有参加或者

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委派股东代表参加股东会，并行使相应的表决权。

（五）查阅各子公司和参股公司股东会会议记录、董事会会议决

议、监事会会议决议、财务会计报告，对各子公司经营提出建议或者

质询。

（六）法律、法规、集团公司章程及各子、参股公司章程规定的

其他权利。

第十二条集团