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基金管理公司反洗钱工作指引

第一章总则

第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作，提高基金管理公司防范洗钱风险的能力，维护国

家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户

身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、

《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定，制定本指引。

第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求，结合本单位实际情况开展反洗钱工作。

第三条基金管理公司以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家(地区)反

洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家(地区)反洗钱机构的工作，同时在驻在国家(地区)法律规定允许

的范围内，执行本指引的有关要求。

第二章基本要求

第四条基金管理公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有

关规定，将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中，不应在任何环节留有空白或漏洞。

第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限

于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、必威体育官网网址制度等。

第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构(以下统称反洗钱“负责机构”负责)反

洗钱工作。

基金管理公司负责人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

第七条基金管理公司反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容：

(一)制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规

则。

(二)组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。

(三)协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额

和可疑交易数据。

(四)配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。

(五)检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况。

(六)实施或者配合实施反洗钱审计工作。

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(七)组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。

第三章客户身份识别

第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时，应当执行客户身份识别制度：

(一)资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。

(二)基金账户的开户、销户和变更。

(三)转托管、指定交易或撤销指定交易。

(四)为客户办理代理授权或者取消代理授权。

(五)客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。

(六)交易密码、资金密码的挂失及重置。

(七)修改客户身份的基本信息。

(八)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

(九)监管部门核准的其他业务。

第九条基金管理公司应当制定客户开户和复核的内部制度和流程，并统一印制客户开户及办理相关

业务所需文件。

第十条基金管理公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司《开放式证券投资基金登记结算业务

指南》等规定，加强对客户账户的管理。

第十一条基金管理公司在为客