证券从业资格考试模拟试题.pdfVIP

单选题

题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A:证权证券√

B:要式证券

C:设权证券

D:资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√

D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A:基金总资产

B:未分配收益

C:基金净资产.√

D:基点资本

题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地

的股票

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A:红筹股√

B:A股

C:蓝筹股

D:H股

题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A:本息总额

B:市场价格

C:发行价格

D:票面金额√

题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A:偿还期限

B:发行本位

C:资金用途√

D:流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为()。

A:占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场

B:占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C:占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√

D:占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

A:股东义务的差异

B:股东权利的差异

C:记载方式的差异√

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D:股东属性的差异

题目10：金融期货交易的对象是()。

A:金融期货合约√

B:股票

C:债券

D:一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是()。

A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金主要投向()。

A:有价证券√

B:家业

C:邮票

D:珠宝

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交

易所交易

A:公司型基金

B:契约型基金

C:封闭式基金√

D:开放式基金

题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

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A:中国证券登记结算有限责任公司成立√

B:上海证券登记结算公司成立

C:深圳证券登记结算公司成立

D:中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()

A:即时交付

B:货银交付

C:分期交付

D:货银对付√

题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日