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全国证券从业考试重点试题精编
-注意事项:
1.全卷采用机器阅卷,请考生注意书写规范;考试时间为120分钟。
$
2.在作答前,考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答
题卡规定位置。
3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑签字笔书写,字体
工整,笔迹清楚。
4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答,超出答题区域
书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。
一、选择题
1、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()o
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事
IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合
规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安
装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
2、关于基金资产估值,下列说法正确的有()
I.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一
II.基金资产总值是基金全部资产的价值总和
图.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
园.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务
A.图、园、0
B.园、园、园、0
-C.园、园、园
D.园、0
凶
我
3、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是
()o
A.货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交付风险降低到最
低程度
C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司交付至
少90%的应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保
D.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
4、关于无记名股票与记名股票,下列说法正确的有()。
I.两者在股东的权利方面存在差别;
II.记名股票股东权利归属记名股东,而无记名股票的股东权利属于股票的持有人;
III.缴纳出资的方式不同,记名股票可以一次或多次缴纳出资,而无记名股票在认购股票时要
求一次缴纳出资;
IV.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全
A.I、II、III
B.l、IV
C.ll、III、IV
D.ll、IV
5、()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与
该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A.强行平仓制度
B.强行减仓制度
C.限仓制度
D.集中交易制度
6、下列关于外国债券的说法,正确的有()。
图.在美国发行的外国债券称为扬基债券
园.在日本发行的外国债券称为武士债券
图.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家
图.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家
A.国、国、0
B.园、0
C.园、园、0
D.园、园、园、园
7、通常情况下,()可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小。
A.优先股
B.债券
C.基金
D.金融衍生品
8、1988年的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比
率维持在8
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