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检查制度执行情况方案

篇一：“四项制度”落实情况检查方案

中国农业银行河北省分行

“干部交流、岗位轮换、强制休假、亲属回避”

四项制度落实情况检查实施方案

按照《中国农业银行河北分行XX年度业务检查工作

计划》安排，省分行决定开展“干部交流、岗位轮换、强制

休假、亲属回避”四项制度落实情况检查。为切实做好此项

检查工作，特制定本方案。

一、检查目的

掌握“高管人员交流、关键岗位人员轮岗、强制休假

与离岗审计、近亲属回避”四项制度执行情况，揭示和分析

执行中存在的问题，规范岗位管理、强化内部控制。

二、检查对象和时间

1、检查对象：市分行机关和所辖县级支行。

2、检查时间：XX年7月20日至8月10日。

三、组织方式

省分行统一制定检查方案，由各驻二级分行内控合规

办事处具体组织实施。

四、检查内容与重点

（一）干部交流

1、检查市、县行高管人员达到干部交流规定的是否进

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行了交流。重点检查：市、县级行的正职在同一单位连续任

职满6年、

副职在同一单位连续任职满8年，是否按规定进行了交

流；市、县行组织（人事）、财务（会计）、纪检（监察）、

信贷管理等部门负责人在同一岗位连续任职满6年，是否进

行了交流；按照干部任职回避的有关要求，需要实行任职回

避的，是否进行了交流回避。

2、检查因存在“距任职最高年龄不足一个聘期，因健

康原因、家庭有特殊困难或其他特殊原因，经组织上批准可

不进行交流；因涉案或涉嫌违纪违法行为正在接受组织审查，

尚未作出结论；其他原因不适合交流”等情形之一，未予交

流的干部，是否进行了岗位轮换或分工调整。

3、检查干部交流是否按规定程序实施。重点检查：

干部交流是否按照干部管理权限分级组织实施;是否制定干

部交流方案;干部交流是否由党委集体讨论决定，有无个人

或少数人指定交流对象的问题;对拟提拔交流的干部是否进

行考核;拟交流干部为经营单位或经营部门负责人的，是否

按照规定进行离任审计，拟交流任各级行经营单位负责人的，

是否进行任职资格审查；有无借干部交流突击提拔干部和超

职数配备干部的问题。

（二）岗位轮换

1、检查市、县行关键岗位人员在同一单位（部门）同

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一岗位任职达规定期限，需进行岗位轮换的，是否进行了岗

位轮换。关键岗位人员包括：市分行组织（人事）、纪检（监

察）、计划财务、会计结算、信贷管理部门负责人；市、县

行行长、副行长，

二级支行行长；市分行现金中心主任、副主任；