股份有限公司采购合规管理实施细则.pdf

股份有限公司采购合规管理实施细则--第1页

股份有限公司采购合规管理实施细则

第一条为确保X股份有限公司（以下简称“股份公司”）

采购行为依法合规，根据相关法律法规、监管规定及《合规管理

工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各

单位”）实际情况，制定本细则。

第二条本细则适用于各单位超过人民币50万元以上金

额的采购合规管理。股份公司应根据内外因素的变化定期评估设

貉的该数额限定是否合理和正当。就拟合作合同金额低于人民币

50万元的采购，尽管不需按照本细则进行全面的尽职调查，但仍

应进行对其基本的信息核查，以排除本细则规定的特定级别或第

一级别的合规风险的情形。

第三条本细则所称采购包括但不限于下列行为:

（一）物资及设备采购；

（二）工程及劳务分包（招标）；

（三）房屋、设备及周转材料租赁；

（四）项目工程保全险、设备险、第三方责任险等保险采购；

（五）技术、管理、运营方法及实践等咨询服务采购或接受

许可。

第四条本细则涉及定义如下：

（一）政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资源类

公司、国有开发类公司等。

（二）国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组织

（IMF）,经济合作与发展组织（OECD）、世界银行等多边开发

银行（MDB）和世界贸易组织（WTO）等。

（三）公务人员包括但不限于下列人员：

L政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权

股份有限公司采购合规管理实施细则--第1页

股份有限公司采购合规管理实施细则--第2页

力授权行事的人士;

2.国际组织的官员、雇员和代表；

3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇室成

员；

4.政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的

官员。

（四）高风险信号系指用于提示采购相对方可能存在不

合规行为等警示信息，包括但不限于可能存在腐败、欺诈、串通、

胁迫、妨碍等多边开发银行可制裁的不合规行为、违反有关法律

法规、股份公司《合规行为准则》或其他合规制度要求的行为。

（五）外部机构系指对法人、非法人实体或自然人等可以

进行独立调查并提供信用及合规风险评级分析的机构。

第五条各单位的采购部门应在采购流程中贯彻落实合

规管理制度，确保采购合规；各单位的合规主管部门应当对

采购活动是否合规进行指导、监督和检查。

第六条采购活动应符合相关法律法规和多边开发银行

等机构的、相关项目招标文件的规定。

第七条参与采购活动的员工应遵守公司必威体育官网网址规定，严格保守

商业秘密，维护公司利益。

第八条参与采购活动的员工如与采购相对方之间存在利益

冲突，且无法采取合理措施消除利益冲突的影响，则该员工应予

以回避。利益冲突包括下列情形：

（一）参与采购的人员在采购相对方担任职务或曾经担任职

务，或与其任职人员存在较为密切的关系；

（二）参与采购的人员，在采购相对方持有股票、债券等经

济利益；

股份有限公司采购合规管理实施细则--第2页

股份有限公司采购合规管理实施细则--第3页

（Ξ）其他可能影响采购人员对采购事宜的客观判断的情形。

第九条采购部门应保证采购活动遵循公平公正原则，除法律

法规、公司规章制度另有规定外，公司的采购工作应当公开进行。

第十条工程分包采购时，应确保工程分包符合法律法规、工

程总包合同的约定。

第十一条采购部门或人员如对重大、复杂的合规问题存在

疑问，应及时向本单位或上级合规主管部门咨询。

第十二条采购部门或人员如发现采购相对方在采购活动中

存在不合规行为，应及时报告采购部门负责人及本单位合规