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质量与环境管理体系审核要点

一、方针目标

1查质量/环境方针、目标：

2是否形成文件,并有正式批准的证据

3质量/环境目标是否与质量方针一致是否是在质量/环境方针的框架下展开的

4在与质量相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境目标是否形成了文件有批

准的证据吗,针对相应的环境目标是否有相应的方案,方案是否包括：时间、方法责任

人

5各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计,是否实现如果没有实现是否已

经有相应的改进措施落实情况是否形成了文件有批准的证据吗

6质量/环境方针是如何向全体员工传达的并通过其他过程审核时与各个层次员工

的接触,了解员工对质量/环境方针的理解程度；

7质量/环境方针在什么时机评审如果已经进行了评审,查评审的情况,是否保证了

质量/环境方针的持续适宜性

二、环境因素

1是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素,并保留了环境因素清单等相应的

记录,是否有审批环境因素是否齐全

2是否已经评价并有相应的评价记录,有重大环境因素清单等记录

3是否已经针对重大环境因素建立了相应的控制方法,如：运行控制程序或目标方

案

4重大环境因素是否经过评审或重新评定

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5是否有重大环境的监测或检查

三、文件管理

1查文件的编制、审核、批准的相关记录；

2通过交谈了解实际情况与文件是否相符

3查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定,如果是用发放记录进行

控制,发放记录能证实发放的全部情况吗是否能区别文件的发放对象是否有发放编号

是否有文件的签收的证据

4要求必须形成程序文件的过程：环境因素、和其他要求、能力、培训和意识、

信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记

录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施,是否制定了程序文件相应

的文件、记录清单和有效文件清单

5抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致,查现场的文件的受控情况,

到文件的使用部门,查相关的文件是否发放到位有效、在用的文件是否能够提供

6各部门使用的文件是否保存完好内容是否清晰是否会产生有误的信息

7规定了哪些文件评审的时机是否按规定的时机对文件进行了评审文件评审发现

了哪些问题是否引起了文件的修改文件修改经过审批了吗对文件更改的审批符合文

件管理的规定吗更改后的文件是否保证了充分性和适宜性

8查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁收回的废文件是否已销

毁如有发放记录,可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是

否有标识能防止误用

四、记录管理

1查记录清单、记录的归档情况,记录是否清晰、易于识别和检索

2查现场的使用的记录与受控版本是否一致

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3结合其他过程的审核,查相关记录的贮存、保存期限和处置

五、及外来文件的管理

1外来文件/的分类情况如何职责如何安排特别是对外来文件/更新的跟踪渠道和

职责怎样规定

2查外来文件/清单或目录,组织对与质量/体系有关的外来文件是否识别充分了特

别是新换版或修订的外来文件是否已识别了

3外来文件/的发放如何控制重要的外来文件是否有明确的发放对象

4作废的外来文件/是否收回或销

5在使用部门查必要的外来文件/是否有提供保存是否完好是否有无关的外来文件