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2024版投资顾问合作协议书范本

合同编号：__________

甲方（投资方）：__________

乙方（顾问方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：

一、投资顾问服务内容

1.1乙方作为甲方的投资顾问，负责为甲方提供投资建议、市场分析、投资组合管理等投资相关的咨询服务。

1.2乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等实际情况，制定合适的投资策略，并定期向甲方报告投资情况。

1.3乙方应在法律、法规及职业道德的范围内，为甲方提供专业的投资建议，尽力避免投资风险，确保甲方的投资安全。

二、投资顾问服务期限

2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日至____年__月__日。

2.2如双方同意续约，应提前____天书面通知对方，并签订续约协议。

三、投资顾问服务费用

3.1乙方提供投资顾问服务的费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。

3.2甲方应按本协议约定的期限和方式支付乙方服务费用。

3.3乙方开具正规发票，甲方按约定时间支付服务费用。

四、双方的权利和义务

4.1甲方有权根据实际情况调整投资目标、期限等，并应及时通知乙方。

4.2甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。

4.3乙方有权根据市场情况、法律法规等变化，调整投资策略。

4.4乙方应按照约定向甲方报告投资情况，并提供必要的投资建议。

4.5乙方应确保投资顾问服务的合法性，不得从事违法、违规活动。

五、必威体育官网网址条款

5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格必威体育官网网址。

5.2必威体育官网网址期限自本协议生效之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。

六、违约责任

6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

6.2若乙方未按约定提供投资顾问服务，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

6.3若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权拒绝提供投资顾问服务，并要求甲方支付违约金。

七、争议解决

7.1本协议履行过程中，如发生纠纷，双方应友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他约定

8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表（签名）：__________代表（签名）：__________

日期：____年__月__日日期：____年__月__日

一、附件列表：

1.投资顾问服务内容详细说明

2.投资顾问服务费用明细表

3.投资顾问服务记录报告模板

4.投资顾问服务业绩评估标准

5.投资顾问服务风险评估报告

6.投资顾问服务合同履行证明文件

7.投资顾问服务合同终止协议

8.投资顾问服务合同续约协议

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定支付服务费用，经催告后仍不支付。

2.乙方未按约定提供投资顾问服务，经甲方催告后仍不提供。

3.乙方提供投资建议导致甲方损失，且证明该损失由乙方过错造成。

4.双方未按约定履行必威体育官网网址义务，导致对方商业秘密或个人隐私泄露。

5.双方未按约定解决争议，拒绝友好协商或未能达成一致。

三、法律名词及解释：

1.投资顾问服务：指乙方为甲方提供投资建议、市场分析、投资组合管理等投资相关的咨询服务。

2.投资目标：甲方期望通过投资获得的具体财务成果。

3.风险承受能力：甲方能够接受的投资风险的程度。

4.投资期限：甲方计划进行投资的时间长度。

5.违约金：因违约行为而需要支付的金钱赔偿。

6.商业秘密：不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取必威体育官网网址措施的技术信息和经营信息。

7.个人隐私：与个人生活有关的秘密，包括个人生理、心理以及社会交往过程中的秘密。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方支付服务费用不及时：乙方可以催告甲方支付，如甲方仍不支付，乙方有权拒绝提供服务。

2.乙方未按约定提供服务：甲方可以催告乙方提供服务，如乙方仍不提供，甲方有权解除合同。

3.投资亏损：应按约定进行投资风险评估，如亏损由乙方过错造成，甲方有权要求乙方赔偿。

4.必威体育官网网址信息泄露：发现泄露情况，应及时采取补救措施，如涉及严重损失，可依法追求违约方责任。

5.争议解决：尝试友