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期货公司管理办法
期货公司管理试行办法。
第一章总则
第一条为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,
防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为
实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的
结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
第三条期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守本办法。
第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算
业务实行监督管理。
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务
实行自律管理。
第二章业务规则
第五条交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业
务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
第六条全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办
理金融期货结算业务。
第七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协
议。结算协议应当包括下列内容:
(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;
(二)保证金标准;
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(三)非结算会员结算准备金最低余额;
(四)风险管理措施、条件及程序;
(五)结算流程;
(六)通知事项、方式及时限;
(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;
(八)协议变更和解除;
(九)违约责任;
(十)争议处理方式;
(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会
员按照期货交易所的规定办理。
第九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审
查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算
协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所
应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非
结算会员。
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全
面结算会员期货公司和期货交易所提出。
第十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期
货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相
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互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账
户,明细核算。
第十二条非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期
货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。
非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办
理。
第十三条全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于
非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交
易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。
第十四条全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全
面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最
低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备
金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司
缴纳。
第十五条全面结算会员
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