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投资管理有限公司运营风险控制制度

第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规

范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《私募

投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制

度。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

1.全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透

到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2.审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、

内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

3.独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具

体环节；

4.有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度

的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例

外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

5.适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方

针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度

进行相应修改和完善；

6.防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账

户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司

带来的风险。

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

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公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体

系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：股东会、董事会、风险控制部、业

务部。

第五条各层级的风险控制职责

1.股东会职责：

（1）决定年度预算以外，公司自身净资产10%以上且不低于500万元人民币的

对外投资及其他任何开支；

（2）决定公司内部风险管理机构的设置；

（3）法律法规或公司章程规定的其它职权。

2.董事会职责：

（1）组织拟订公司的风险管理基本制度，审议批准风险控制部门的基本制度，决

定风险控制部门的人员组成，听取风险控制部门的报告；

（2）决定年度预算外，公司自身净资产10%以下或500万元人民币以下的对外

投资及其他任何开支；

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制部门对董事会负责，向董事

会报告。

3.风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：

（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；

（2）在项目决策过程中出具合规意见；

（3）对投资协议进行审核；

（4）在出现重大问题时及时向董事会报送相关专项报告。

4.业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人

作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工

作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一

般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和风