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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第1页

银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引

银监发〔2008〕50号

各银监局,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管

局,各国有商业银行,各证券、期货交易所,各股份制商业银行、

金融资产管理公司,邮储银行,各省级农村信用联社,银监会直

接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司,中国证券登记结

算公司,中国证券投资者保护基金公司,中国期货保证金监控中

心,中国银行业协会,中国证券业、期货业协会:

现将《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指

引》印发给你们,请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。请各证

监局将本通知转发至辖区内各证券期货经营机构。

二OO八年七月九日

第一章总则

1/16

银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第1页

银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第2页

第一条为进一步健全银行、证券期货跨行业信息系统(以

下简称银证系统)应急处置工作机制,防范银证系统面临的风险,

做好银证跨行业工作程序上的衔接,有效处置银证系统突发事

件,最大程度保障投资者合法权益,中国银行业监督管理委员会

(以下简称银监会)、中国证券监督管理委员会(以下简称证监

会)根据相关法律法规,制定本指引。

第二条银证系统应急处置工作应遵循以下工作原则:

(一)协调配合。建立健全银证系统突发事件应急协调机制,

明确各银证机构和业务关联单位在应急响应和协调中的职责。

(二)预防为主。建立风险管理制度,明确风险指标,实施

对风险指标的动态、持续监测,完善风险预警和报告机制,降低

突发事件发生概率;

(三)快速反应。对突发事件合理分级分类并制定相应的应

急指引,确保突发事件发生时响应及时,联系通畅,操作准确,

处理高效。

(四)持续改进。定期评价应急管理工作,评估指标体系;

定期或不定期进行应急演练,持续改进各机构的应急预案。

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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第2页

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第三条本指引适用于银证系统突发事件的预防和协调解

决。各银证机构和业务关联单位应根据本指引完善本机构的应急

预案。

第四条本指引所称的银证系统涉及的业务包括但不限于:

(一)客户保证金第三方存管业务。

(二)基金托管业务。

(三)资产管理计划。

(四)基金代销业务。

(五)银期转账、银基支付。

第五条以下术语适用于本指引:

(一)银证机构,指银行业金融机构、证券期货业经营机构

等涉及银证业务的相关机构。

(二)业务关联单位,指证券、期货交易所、中国证券登记

结算公司、中国期货保证金监控中心、上海证券通信有限责任公

司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机

构。

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银行证券跨行业信息系统突发事

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