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内部控制自查报告（必备3篇）

内部控制自查报告第1篇按照工程局公司及公司领导的要

求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职

人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能

量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分

析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高

公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足

发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内

部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评

价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、

实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司

于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会

议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作

有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构

为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地

进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领

导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目

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工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。

第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。

第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。

第四步：搭建公司内控风险矩阵。

第五步：测试流程可行性。

目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组

统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘

制和编写工作。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月

3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企

业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流

程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并

规定了本周的工作任务及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确

工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次

内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，

明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流

程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求

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实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程

进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、

流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的

风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管

理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有

效性。根据设计有效