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质量管理体系内部审核存在问题及解决

方案

摘要：伴随着我国现代化的发展与进步，质量管理工作的重要性日渐突出，

管理体系内部存在的一些不合理问题逐渐暴露，并越发受到社会的广泛关注。在

实际的质量管理工作中，需要认识到存在的问题，并进行及时处理，才可以发挥

出质量管理体系的价值与功能。在本文的分析中，主要基于质量管理体系的内部

审核问题进行分析，并提出相应的内部审核解决措施。

关键词：质量管理体系；内部审核机制；审核内容

引言：在全面贯彻质量管理的国家标准的过程中，需要建立、实施以及保持

一个完善的质量管理体系，其中内部审核是单位质量管理体系自我改进、自我完

善的重要手段，是保持质量管理体系稳定与可持续发展的关键所在。通过实施内

部审核来评价组织的质量管理体系存在的问题，进而通过采取纠正措施达到持续

改进的目的。

1内部审核现状

内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于

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管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。可以由与正在被审

核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。实际工作中，内部审核在策划

及实施过程中往往存在策划不合理、审核内容不具体、审核整改工作不落地等问

题。主要表现在以下方面：

1.1审核范围覆盖不全

a)策划不合理。内部审核的目的是验证质量管理体系文件是否得到有效实

施，过程实施的证据是否完整。很多单位采取一年一次的集中式全面内审方式，

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但由于策划不合理，未涉及到体系覆盖全范围全过程，且无法突出审核重点，对

一些潜在问题无法及时发现，导致审核工作流于表面。

b)审核计划中缺少对领导层管理职责进行审核的内容，认为内审员不便于

检查领导的工作；

c)内部审核方式可以分为过程审核和部门审核审核两种，但审核计划只规

定了接受审核的部门、场所，没有规定审核哪些质量管理体系过程（或标准条

款），造成审核遗漏标准的某些条款要求；

d)在多个现场情况下，采取抽样的方法进行审核，致使现场覆盖范围不全。

1.2审核依据不充分

a)只考虑了是否符合本单位质量管理体系文件的要求，而忽视是否满足

GB/T19001《质量管理体系要求》等相关国家标准及行业标准的要求；

b)位质量管理体系文件不符合GB/T19001标准的某些要求，经多次内

审未能发现及修订。

1.3审核活动未按审核计划的要求覆盖质量体系认证证书或质量手册所确定

的产品范围；

1.4审核准备不充分

a)编制的内部审核检查表不能体现受审核部门的特点和审核重点；

b)审核检查表对抽样检查未做具体要求，不能表明抽样情况，审核记录缺

乏可追溯性。

c)审核检查表内容较单一，未结合具体产品，审核记录要求不明确，可操

作性较差。审核记录不完整，只是一些简单的描述，无法支撑审核结论。

1.5审核不符合项报告描述的事实不清，判断失准；没有进行纠正措施的跟

踪验证或没有验证记录。

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1.6不符合项报告或内审报告没有或未及时提交受审核部门或有关人员。

1.7内部审核发现问题整改力度不足。因前述原因，一些单位虽然每年都进

行了内部审核，但通过审核仅仅发现一些诸如记录不完整、标识管理不到