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遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第1页
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题
基本信息:[矩阵文本题]*
姓名:
________________________
单位(部
________________________
门):
1.违反代收付业务规定,与委托单位物品、数据交接不规范的,给予()(单选)
[单选题]*
告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。(正确答案)
积分
记过
2.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户的。给予()(单选)[单选题]
*
积分
告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分:(正确答案)
记过
3.批量业务资料交接、处理全过程未执行双人操作规定的。(单选)[单选题]*
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第1页
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第2页
记过
积分(正确答案)
告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分:
4.批量业务凭证及相关资料交接登记不规范,积分()。(单选)[单选题]*
1分(正确答案)
3-5分
2分
5.客户当前风险等级为高中高风险的,各机构首先应开展强化尽职调查,并发起
特殊人工复评,申请调低该客户风险等级。经审批客户洗钱风险等级调整为中风
险、中低风险或低风险的,()(单选)[单选题]*
允许解除暂停非柜面管控措施
不允许解除暂停非柜面管控措施
允许解除暂停柜面管控措施(正确答案)
6.个人养老金缴费由谁承担()。(单选)[单选题]*
个人(正确答案)
个人及单位
单位
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第2页
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第3页
7.目前邮惠万家集团公司开展的劳动竞争,个人奖的入围条件是()(单选)[单
选题]*
成功推荐数量达到30个
成功推荐数量达到20个(正确答案)
成功推荐即可参加
8.通过绑定卡APP把钱转入邮惠万家账户上,有无限额()(单选)[单选题]*
有限额
无限额
无限额(以绑定银行限额为淮)(正确答案)
9.我没开邮惠万家账户,客户填我的手机号码,能形成推荐关系吗(单选)[单选
题]*
能
不能,员工推荐客户的前提是员工需先开立邮惠万家银行电子账户(正确答案)
10.邮惠万家最重要的是绑他行卡还是绑邮储卡?(单选)[单选题]*
绑邮储卡
绑他行卡,提升我们的资产(正确答案)
11.全面排查是指由省、市(州)分公司()统一组织,各有关部门参与实施,定
期或不定期对本机构所辖全体代理金融员工进行的排查活动。(单选)[单选题]*
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第3页
遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第4页
人力资源部
金融业务部(正确答案)
办公室
单位领导部门
12.违规行为经济处理减发绩效,根据违规行为的性质、情节、后果等酌情确定,
减发绩效收入金额不得低于()元(单选)[单选题]*
500
1000(正确答案)
2000
3000
13.被排查人对排查结果或处理有异议的,可向()反映或申诉,并提供相关资
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