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十一月下旬《证券从业资格》考试第四次同步训练

（附答案和解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列（）行为。

Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．对证券投资业绩进行预测

Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担

损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；依照

法律、行政法规有关规定。由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他

行为。

2、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

Ⅰ.证券公司的内部控制

Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理

Ⅳ.证券监管机构的监管

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：B

【解析】监管部门对经纪业务的监管措施：（1）证券公司的内部

控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）

证券监管机构的监管。

3、按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。

A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具

C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

【参考答案】：B

【解析】金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性

以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金

融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易

场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易

的方法和特点的分类。

4、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应

当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资

产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A、守法合规

B、资格管理

C、约定运作

D、集中管理

【参考答案】：B

【解析】证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产

管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管

理业务，这是资格管理原则。

5、我国证券公司的业务范围包括（）。

Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

A、ⅡⅢ

B、ⅠⅡⅣ

C、ⅡⅢⅣ

D、ⅠⅡⅢⅣ

【参考答案】：D

【解析】按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》

同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖

证券提供融资融券服务及其他业务。

6、关于我国储蓄国债（电子式）的特点，下列说法错误的有（）。

I.针对机构投资者，不向个人投资者发行

II.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

III.采用实名制，不可流通转让

IV.付息方式较为单一

A、I、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、III、IV

【参考答案】：A

【解析】储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类

资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债

（电子式）的特点主要有：①针对个人投资者，不向机构投资者发行；

②采用实名制，不可流通转让；③采用电子方式记录债权；④收益安全

稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；⑤鼓励持有到期；⑥手续

简化；⑦付息方式较为多样。

7、《中华人民共和国证券法》以证券市场咅类参与主体为调整对

象，其核心旨在（）。