尽职调查资料清单(非常全).pdf

尽职调查资料清单(非常全)--第1页

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单

为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供

的资料清单。请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件

如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。公司在提供资

料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。此

外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况

和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。公司提

供的资料和文件将得到必威体育官网网址处理。请公司尽快提供清单所涉及

的资料。

一、基本情况

一）设立及历史沿革

1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程

序、工商变更登记情况；

尽职调查资料清单(非常全)--第1页

尽职调查资料清单(非常全)--第2页

2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它

工商登记（如有）等文件；

3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；

4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主

要业务情况；

5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在

公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；

6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）

的产权过户情况。

二）重大股权变动

7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关

文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股

权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公

司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组

尽职调查资料清单(非常全)--第2页

尽职调查资料清单(非常全)--第3页

8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产

置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，

包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、

审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转

移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，

并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营

业绩的影响。

四）主要股东

9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财

务报告及审计报告（如有）；

10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营

等情况；

11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协

议；

12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制

权利的情况；

13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东

持有的公司股权重大权属纠纷情况；

尽职调查资料清单(非常全)--第3页

尽职调查资料清单(非常全)--第4页

14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未

来潜在变动情况。

15.员工情况

公司员工数量在2017-2018年期间有所变化。具体的年龄、

教育程度和专业结构分布情况也需要进行详细说明。此外，公

司的用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医

疗保障等制度也需要进行介绍。

16.独立性

为了说明公司的独立性，需要提供控股股东或实际控制人

的组织结构图。同时，还需要说明高管人员在控股股东、实际

控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职