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证券从业资格考试真题

【第一篇】证券从业资格考试真题分析

一、选择题

1.我国证券市场的发展趋势是（）。

A.政府主导，市场化发展

B.市场化，政府有效引导

C.政府主导，国家改革为主

D.市场化，国家改革为主

2.下列不属于我国证券交易所的有（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港证券交易所

D.中国金融交易所

3.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。

A.证券公司只能从事证券经纪业务

B.证券公司只能从事投资咨询业务

C.证券公司可以从事多种证券业务

D.证券公司只能从事证券承销业务

4.下列不属于证券投资基金的有（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.LOF基金

D.股票型基金

5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。

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A.证券公司可以从事期货业务

B.证券公司可以从事银行业务

C.证券公司可以从事信托业务

D.证券公司可以从事保险业务

二、判断题

1.证券市场属于低风险投资市场。（×）

2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属

机构。（×）

3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。（×）

4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能

参加证券从业资格考试。（×）

5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。（√）

三、简答题

1.什么是证券？

答：证券是指股票、债券等有价证券。股票是一种具有

出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享

有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证

券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金

和利息的权益。

2.请简要介绍一下我国的股票市场。

答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券

交易所。上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场

上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的

股票）。深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市

场的交易场所。这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，

起到了股票交易和价格形成的作用。

3.请简述开放式基金和封闭式基金的区别。

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答：开放式基金和封闭式基金是两种常见的证券投资基

金形式。开放式基金是指出售、赎回和份额转让都在基金公司

进行的基金，基金份额可以随时进行买卖。投资者可以根据自

己的需求随时申购和赎回基金份额。封闭式基金是指发行期限

确定、基金份额无法转让的基金，也就是说，投资者只能在发

行期限内购买或赎回基金份额。封闭式基金常常具有固定的发

行份额和固定的期限。

四、论述题

请阐述我国证券市场的发展历程。

答：我国证券市场的发展历程可以概括为三个阶段。第

一阶段是建立和培育阶段，从1984年中国证券市场正式恢复

活动到1990年上海证券交易所成立为止。这个阶段的特点是

市场规