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证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)--第1页
二月中旬证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、报价券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报
价系统申报。
A、价格高低
B、数量多少
C、时间先后
D、规模大小
【参考答案】:C
【解析】考点:熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
见教材第五章第四节,P176。
2、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月
内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含
休眠账户及中止交易账户客户)的()。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】:B
【解析】考点:熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五
节,P137。
3、()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内
办理委托事务而达成的协议。
A、委托合同
B、风险揭示书
证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)--第1页
证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)--第2页
C、客户须知
D、客户交易结算资金存管合同
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和
义务。见教材第四章第一节,P77。
4、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),深圳证
券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
A、9:15~11:30
B、9:30~11:30
C、13:00~15:27
D、15:00~15:30
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综
合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P53。
5、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是
()。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、最优5档即时成交剩余转限价申报
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P32。
6、会员转让席位的,证券交易所自受理之日起()个工作日内对
申请进行审核,并作出是否同意的决定。
A、5
证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)--第2页
证券从业资格《证券交易》测试卷(附答案和解析)--第3页
B、7
C、10
D、15
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理
办法。见教材第一章第二节,P18。
7、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日
收盘价为125.8元,当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可
回购融人的资金是()万元。
A、635
B、1270
C、2600
D、4600
【参考答案】:B
【解析】因为回购可融人资金的额度取决于客户持有的标准券库存
数量,而与其持有现券当时的市值无关,因此,该客户回购可融入资金
量为1000×1.27×10000=1270(万元
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