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OFDI绿色技术溢出与全球价值链升级

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课题组

摘要：随着我国与“一带一路”沿线国家交流的加深，我国对“一带一路”沿线国家的直接投资（OFDI）规模呈增长趋势，且绿色技术溢出效应显著。为进一步推动“一带一路”沿线国家经济高质量发展，贯彻人类命运共同体理念，选择2005—2018年“一带一路”沿线26个国家的面板数据，利用基于数据包络分析法的曼奎斯特指数法（DEA—Malmquist）测算我国OFDI绿色技术溢出，实证分析其对沿线国家全球价值链参与度和地位跃升的影响，并以地区、发展程度、产业为分组依据进行分样本回归，考察OFDI绿色技术溢出对全球价值链升级的异质性影响。研究结果表明，我国OFDI绿色技术溢出显著促进了“一带一路”沿线国家全球价值链参与度和地位的跃升。尽管OFDI绿色技术溢出与全球价值链参与度和地位具有非线性关联和时序异质性，但均处于非线性曲线的上升阶段；在区际经济地理禀赋约束下，OFDI绿色技术溢出的全球价值链升级效应呈现出禀赋异质性、空间异质性、状态依存性特征。首先，与“一带一路”沿线欧洲国家和发达国家相比，我国OFDI绿色技术溢出对“一带一路”沿线亚洲国家和发展中国家的全球价值链升级效应更显著；其次，与农业和工业相比，服务业的全球价值链升级效应更显著。为实现“一带一路”沿线国家全球价值链向高端环节跃升，既要通过扩大规模、提高质量、多元发展的方式增强我国对“一带一路”沿线国家的OFDI绿色技术溢出效应，又要切实提高区际经济外向度与契约质量，加强营商环境建设，充分利用东道国禀赋优势，强化OFDI绿色技术溢出的全球价值链升级效应。

关键词：OFDI；“一带一路”；绿色技术溢出；全球价值链参与度；全球价值链地位

中图分类号：F830.59文献标识码：A文章编号：1007-8266（2021）04-0070-12

基金项目：国家社会科学基金“中国与‘一带一路国家‘双网互嵌机制、溢出图景及其政策体系研究”（18BJY011）

一、引言

世界经济局势正在经历深刻变化，经济全球化的深入发展使各国皆处于全球價值链体系之中。“一带一路”沿线国家因粗放型发展方式引致的生态环境脆弱、创新能力不足等问题限制了其全球价值链的升级。随着我国与“一带一路”沿线国家交流的加深，我国对“一带一路”沿线国家的直接投资（OutwardForeignDirectInvestment，OFDI）规模呈现增长趋势，且存在显著的绿色技术溢出效应。因此，以我国对“一带一路”沿线国家的直接投资为例，探讨OFDI绿色技术溢出与沿线国家全球价值链升级的内在影响机理，对于实现“一带一路”更高质量发展、贯彻人类命运共同体理念具有重要理论价值与现实意义。

现有研究主要从企业资源与能力、中间产品创新、逆向技术溢出效应等方面入手分析对外直接投资对全球价值链攀升的影响[1-3]，相对侧重OFDI的指标测算和OFDI产生的逆向技术溢出效应分析，而关于OFDI引致的绿色技术溢出对全球价值链升级的影响仍有继续探讨的空间。以“一带一路”沿线国家为例，自2013年“一带一路”倡议提出以来，“一带一路”建设涉及领域更广，参与国家更多，投资规模也逐年增长。2020年，尽管受到新冠肺炎疫情影响，我国对“一带一路”沿线国家的直接投资增长率仍能达到18.3%。“一带一路”倡议的提出使我国与“一带一路”沿线国家的经济发展状况均有所改善，沿线国家在全球价值链上的地位也有所提升。“一带一路”倡议秉持合作共赢发展理念，加之我国处于“一带一路”区域价值链高端环节，对“一带一路”沿线国家OFDI产生的绿色技术溢出效应对东道国全球价值链升级具有积极推动作用。研究我国对“一带一路”沿线国家OFDI绿色技术溢出效应与东道国全球价值链升级之间的内在关联，有利于我国对“一带一路”国家直接投资过程中帕累托改进的实现，对加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局具有参考价值。

二、文献综述与机制分析

（一）文献综述

OFDI绿色技术溢出究竟如何影响东道国全球价值链升级？现有研究从技术进步、资源配置、出口技术复杂度等视角[4-8]考察了OFDI绿色技术溢出对东道国全球价值链升级的正向影响作用，认为东道国技术创新、物质资本、人力资本等要素的协同发展是母国全球价值链升级的主要来源[9-11]。相关研究表明，经济外向度和契约质量也是影响东道国全球价值链升级的重要因素，且存在行业异质性。外资开放程度中等的行业OFDI绿色技术溢出效应更明显[12]，契约质量的提高有利于东道国全球价值链的升级，其在劳动、资本、技术密集型产业中发挥的作用依次增强[13]。

国内外有关OFDI绿色技术溢出与全球价值链的研究为本研究探讨OFDI绿色技术溢出对东道国全球价值链升级的影响提供