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关于推动网络交易平台企业落实合规管理
主体责任的指导意见
为引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法依规经营管理水平，促进行业良性发展，依照市场监督管理法律法规规章等要求，现就推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任提出如下意见。
一、总体要求
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，建立健全网络交易平台常态化监管制度，加强网络交易平台企业合规管理建设，引导企业自主选择符合经营实际需要的合规管理制度，督促企业落实合规管理主体责任，强化企业主要负责人合规管理责任，提升合规管理人员履职能力，降低企业合规经营成本，推动平台经济规范健康持续发展。
二、健全合规管理组织
（一）依法取得增值电信业务经营服务许可，通过网络信息技术，在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的平台企业，加强合规管理组织建设，配备合规管理人员，明确合规管理人员的岗位职责。
网络交易平台企业主要负责人对本企业合规管理工作全面负责，建立落实合规管理主体责任的长效机制。合规管理人员按照岗位职责，协助主要负责人开展合规管理工作。
（二）网络交易平台企业一般应当明确合规负责人。网络交易平台企业根据自身组织架构、业务类型、经营规模、人员数量等因素，结合合规管理工作需要，配备适当数量的合规管理员。
（三）合规管理人员重点提升以下合规管理能力：
1.熟悉网络交易平台企业合规相关法律法规规章、政策、标准和本企业合规管理要求；
2.具备识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识；
3.履行合规管理职责的其他能力。
（四）网络交易平台企业主要负责人支持和保障合规负责人、合规管理员依法有效开展合规管理工作，在作出涉及合规管理的重大决策前，充分听取合规负责人和合规管理员的意见和建议。
合规管理员发现本企业存在合规风险时，应当及时妥善处置；发现存在重大合规风险时，及时向合规负责人报告，合规负责人应当及时组织分析研判，采取有力有效措施，消除重大风险。企业主要负责人定期听取合规管理工作汇报，并针对存在的重大问题及时组织处置。
三、明确合规管理职责
（五）合规负责人按照职责要求直接对网络交易平台企业主要负责人负责，主要承担下列职责：
1.拟定并组织实施合规管理制度、合规管理计划、合规风险管控清单；
2.定期组织合规自查，对企业内部管理制度、重大决策等进行自查，出具书面意见；发现重大合规风险，及时督促整改，并向企业主要负责人汇报；
3.定期组织撰写合规报告，并向企业主要负责人汇报；
4.管理、督促和指导合规管理员做好相关工作，组织开展合规培训，接受合规咨询；
5.依法配合市场监督管理部门开展监督检查，按照市场监督管理部门要求，汇报合规管理事项并提供相关文件资料；
6.其他合规管理职责。
网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规负责人职责。
（六）合规管理员按照职责要求对合规负责人或企业主要负责人负责，主要承担下列职责：
1.检查企业合规管理制度、合规管理计划的执行情况，以及合规风险管控清单的落实情况；
2.开展职责范围内的合规自查，出具书面意见；发现一般合规风险，督促相关部门处置整改，发现重大合规风险，及时向合规负责人或企业主要负责人汇报；
3.落实合规负责人或企业主要负责人交办的合规管理任务；
4.开展合规培训，接受合规咨询和举报；
5.记录履行合规管理职责的情况，定期向合规负责人或企业主要负责人汇报合规管理情况；
6.依法配合市场监督管理部门开展监督检查，按照市场监督管理部门要求，汇报职责范围内的合规管理事项并提供相关文件资料；
7.其他合规管理职责。
网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规管理员守则。
四、完善合规管理运行机制
（七）引导网络交易平台企业建立合规风险管控动态管理机制，结合实际制定合规风险管控清单，建立健全定期排查、整改、调度工作制度和机制。
（八）引导网络交易平台企业建立合规风险定期排查制度。合规管理员根据合规风险管控清单，按照合规管理制度要求，对合规风险进行定期排查，形成合规风险排查记录。对发现问题的，应当采取措施，并视情况及时上报合规负责人或者企业主要负责人。未发现问题的，应当予以记录并实行零风险报告。
（九）引导网络交易平台企业建立合规风险定期整改制度。合规负责人定期组织合规风险排查整改，及时解决风险排查中发现的问题，形成合规风险排查整改报告。
（十）引导网络交易平台企业建立合规管理定期调度制度。企业主要负责人每季度至少听取一次合规负责人工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下个季度重点工作作出安排，形成合规管理调度纪要。
（十一）指导网络交易平台企业将合规管理人员的岗位职责
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