港股通存管结算业务.pptx

汇报人：XXX;目录;01;02;概念解释：港股通是指内地投资者通过内地证券公司，委托香港证券公司买卖香港联合交易所上市的股票。

发展背景：随着中国资本市场的逐步开放，港股通作为沪港通和深港通的一部分，旨在促进内地与香港资本市场的互联互通。

政策支持：中国政府推出港股通政策，以满足内地投资者对境外投资的需求，并促进香港股市的繁荣。

业务意义：港股通不仅为内地投资者提供了更多投资选择，也加强了内地与香港金融市场的联系，推动了金融市场的国际化进程。;定义：港股通存管结算业务是指内地投资者通过沪港通或深港通买卖香港证券交易所上市股票的存管和结算服务。

参与方：包括内地证券公司、香港结算公司、投资者等多方参与。

业务流程：涵盖交易委托、成交确认、资金交收和证券交收等环节。

重要性：确保交易安全、提高结算效率，是港股通交易顺利进行的关键环节。;促进内地与香港资本市场互联互通，增强市场活力。

提供便捷的跨境投资渠道，拓宽投资者的投资选择。

通过存管结算机制，降低交易成本，提高结算效率。

增强投资者信心，提升市场整体的稳定性和透明度。;开通港股通：投资者需在券商处开通港股通权限，完成相关风险揭示和协议签署。

资金存管：投资者将资金存入指定的证券账户，用于港股通交易结算。

交易委托：投资者通过证券公司提供的交易系统下达买卖港股的委托指令。

交易确认：交易所确认交易后，券商将交易信息发送至结算机构。

结算交收：结算机构根据交易结果进行资金和证券的交收，完成交易闭环。

资金划转：投资者卖出港股后，资金划转回其证券账户，可进行后续操作或提取。;03;中国证监会：负责制定港股通存管结算业务相关规则，监督业务运行。

香港证监会：与内地监管机构合作，确保市场透明度和公平性。

交易所：负责港股通交易的实时监控和风险管理。

存管银行：负责港股通投资者资金的存管和划转。

结算机构：负责港股通交易的清算和交收工作。;交易执行：负责港股通交易的撮合和执行，确保交易的公平、公正。

信息披露：向投资者提供实时的市场信息和上市公???公告，保障信息透明。

风险管理：制定并执行市场风险管理规则，防范系统性风险。

监管合规：监督参与港股通的券商和投资者遵守相关法律法规。

结算交收：负责港股通交易的清算和交收工作，确保资金和证券的准确无误转移。;清算银行：负责港股通交易的清算和资金交收，确保交易资金的安全和效率。

存管银行：管理投资者的证券账户，负责证券的存管和过户。

结算参与人：包括券商和其他金融机构，负责代理投资者进行交易和结算。

中央对手方：作为交易双方的共同对手，降低交易对手风险，保障交易的顺利进行。;投资者身份验证：港股通投资者需通过身份验证，确保符合参与资格。

资金管理：投资者应保证账户内有足够的资金用于交易和结算。

遵守规则：投资者需遵守相关法律法规及交易所规则，包括交易时间、价格限制等。

风险自担：投资者应自行承担投资决策带来的风险，包括市场波动风险、汇率风险等。

信息披露：投资者有义务及时了解并披露可能影响投资决策的重要信息。;04;概念解释：股票存管机制是指投资者将持有的股票委托给存管银行进行保管的制度。

参与主体：包括投资者、券商、存管银行和结算公司等。

操作流程：投资者通过券商提交交易指令，券商将指令发送至结算公司，结算公司与存管银行进行股票和资金的交收。

安全保障：股票存管机制确保了投资者股票的安全，防止了券商挪用客户股票的风险。

法律法规：股票存管机制遵循相关法律法规，如《证券法》、《证券登记结算管理办法》等。;开设账户：投资者需在港股通参与券商处开设专门的港股通交易账户。

资金存取：投资者通过银行转账方式存入资金，或提取资金至指定银行账户。

账户监管：券商对投资者账户进行实时监控，确保资金和证券的安全。

交易结算：投资者的港股通交易通过中国结算进行清算和交收，确保交易的准确性和及时性。

账户查询：投资者可随时查询账户余额、交易记录等信息，保障投资透明度。;开立账户：投资者需在参与港股通的券商处开立沪港通或深港通资金账户。

存入资金：投资者将资金存入已开立的港股通资金账户中。

交易执行：投资者通过券商平台下达买卖指令，完成港股交易。

资金划转：交易成功后，券商将投资者的买卖资金划转至结算银行。

结算交收：结算银行根据交易结果进行资金交收，完成买卖双方的资金划转。

账户余额更新：投资者的港股通资金账户余额根据交收结果进行更新。;交易监控：实时监控港股通交易活动，确保交易合规性。

资金管理：采用第三方存管模式，保障投资者资金安全。

风险评估：定期进行风险评估，识别和量化潜在风险。

应急预案：制定应对市场异常波动的预案，降低系统性风险。

信息报告：及时向监管机构报告异常交易和风险事件。;05;T+2日交收：港股通交易实行T+2日交收制度，即交易达成后第二