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证券投资基金模拟试卷〔三〕

一、单项选择选择题〔本大题共100道小题，每题1分，共100分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。〕

1.基金合同是标准基金当事人权力义务关系的根本法律文件，这些当事人不包括〔〕

A.基金代销机构B.基金管理人

C.基金托管人D.基金份额持有人

2.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来〔〕

A.下降B.上升

C.无关D.保持不变

3.开放式基金的买入价不可以是〔〕

A.基金单位净值B.基金单位净值减交易费

C.基金单位净值减赎回费D.基金单位净值加交易费

4.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利

息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，那么其认购费为〔〕元，认购份额为〔〕份

A.150.24,12520B.118.58,9884.42C.115,9586.33D.118.58,9881.42

5.在证券衍生工具基金中，〔〕管理费率一般最高

A.债券基金B.股票基金

C.认股权证基金D.货币市场基金

6.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于〔〕人，且不得少于董事会人数的三分之一

A.4B.3C.2D.5

7.以保障资本平安、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为根本目标从而在投资组合中比拟注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是〔〕

A.指数基金B.成长型基金

C.收入型基金D.平衡型基金

8.资本市场上交易的金融产品不包括〔〕

A.股票B.债券

C.基金证券D.商业票据

9.对于基金交易费，以下说法错误的选项是〔〕

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税。交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收

取

10.根据投资者对〔〕的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

A.投资业绩B.市场效率

C.风险意识D.资金的拥有量

11.()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A.开放式基金B.封闭式基金

C.公司型基金D.契约形基金

12.营业推广不包括〔〕

A.销售网点宣传B.鼓励手段

C.投资者交流D.公共关系

13.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是〔〕

A.股票基金B.债券基金

C.债权基金D.货币市场基金

14.以下关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的选项是〔〕

A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率

D.简单收益率不会等于时间加权收益率

15.申购、赎回基金份额价格以〔〕元人民币为基准进行计

算

A.1B.10C.100D.1000

16.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，那么会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的〔〕引起的

A.凹性B.久期

C.凸性D.收益性

17.我国封闭式基金的存续期一般为〔〕年A.5—10B.5—15C.10—15D.10—20

18.对于分级基金的特点表述不正确的一项为哪一项〔〕

A.一只基金，多种选择B.交易所上市，可别离交易

C.份额分级，资产分别运作D.内含衍生工具和杠杆特性

19.基金管理公司总经理离任，应对其进行〔〕

A.离职审查B.离任审计

C.离任调查D.离任许可

20.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，表达了基金信息披露的〔〕原那么

A.及时性B.准确性

C.完整性