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资产证券化合同2篇

篇1

甲方（发起人）：_________________________

乙方（投资者）：_________________________

丙方（特殊目的载体）：_________________________

根据相关法律法规，为明确各方在资产证券化过程中的权利与义务，达成以下合同协议：

一、定义与解释

资产证券化是指将甲方持有的流动性较差的资产通过结构性重组转化为可以在资本市场交易的证券的行为。本次资产证券化涉及的资产类型为_____________。特殊目的载体（丙方）为本次证券化的主体，负责发行证券及资金的管理与使用。投资者（乙方）购买本次发行的证券化产品。

二、合同目的

本合同旨在明确各方在资产证券化过程中的权利与义务，确保各方利益得到合法保护，促进资产证券化业务的顺利进行。

三、各方权利义务

1.甲方（发起人）权利义务：

（1）甲方应保证用于证券化的资产权属清晰，无争议，具备可转让性。

（2）甲方应配合丙方完成资产的转让、估值等事项。

（3）甲方应按照约定向丙方支付相关费用。

2.乙方（投资者）权利义务：

（1）乙方有权购买本次发行的证券化产品，享有相应的收益权。

（2）乙方应按照约定支付购买证券化产品的款项。

（3）乙方应遵守相关法律法规及本合同约定，不得从事违法违规行为。

3.丙方（特殊目的载体）权利义务：

（1）丙方负责本次证券化的产品设计、发行、管理和终止事宜。

（2）丙方应按照约定管理和使用募集资金，确保资金安全。

（3）丙方应及时向投资者披露相关信息，保障投资者的知情权。

1.发起人（甲方）向特殊目的载体（丙方）提出资产证券化需求。

2.双方确定证券化资产类型、规模及交易结构等事项。

3.完成资产转让、估值等相关事项。

4.特殊目的载体（丙方）发行证券化产品，并募集资金。

5.募集资金用于购买甲方转让的资产。

6.特殊目的载体（丙方）管理和处置证券化资产，产生现金流以支付投资者收益。

7.合同终止时，特殊目的载体（丙方）负责证券的清算与兑付。

五、风险控制措施

1.各方应遵守相关法律法规，确保本次资产证券化的合规性。

2.特殊目的载体（丙方）应采取有效措施保障资金安全，防范风险。

3.甲方应保证用于证券化的资产质量，降低违约风险。

4.各方应建立风险防范机制，共同应对可能出现的风险事件。

六、违约责任与纠纷解决方式

1.各方如违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

2.若发生纠纷，各方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同的变更与解除

本合同的变更与解除需经各方协商一致，并书面修改或解除本合同。

八、其他约定事项

1.本合同自各方签字盖章之日起生效。

甲方（发起人）：_________________________

篇2

甲方（发起人）：____________________

乙方（特殊目的载体）：____________________

丙方（投资者）：____________________（根据实际签署情况而定）

鉴于甲方持有具备未来现金流入能力的资产，希望通过资产证券化方式进行融资；乙方作为特殊目的载体，旨在通过本次资产证券化交易实现资产与风险的隔离；丙方作为投资者，愿意参与本次资产证券化投资。为明确各方权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，各方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.资产证券化：指将缺乏流动性但具有未来现金流入能力的资产进行价值评估、组合和信用增级，转换为可在资本市场流通的证券的过程。

二、资产转让

1.甲方将其持有的特定资产（包括但不限于应收账款、贷款等）按照本合同约定转让给乙方。

2.转让的资产应符合相关法律法规的规定，权属清晰，不存在任何争议、抵押、查封等情况。

3.甲方应确保转让的资产能够产生稳定的现金流，并承担相应的基础资产风险。

三、证券发行与交易

1.乙方在受让甲方转让的资产后，以此为基础发行资产支持证券，并在证券交易所或其他合法交易市场进行交易。

2.证券发行应遵循相关法律法规的规定，确保公开、公平、公正原则。

四、各方权利义务

1.甲方权利与义务：

（1）甲方应确保转让的资产真实、合法、有效；

（2）甲方应配合乙方进行尽