债券交易结算规则三篇.pdf

债券交易结算规则三篇--第1页

债券交易结算规则三篇

篇一：国债债券交易结算规则

目录

第一章总则

第二章结算成员

第三章交易结算方式与结算业务

第四章交易结算指令与结算合同

第五章交易结算处理

第六章非正常情况处理

第七章丙类成员结算业务处理

第八章账务查询、对账与信息服务

第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间

第十章法律责任

第十一章附则

第一章总则

为规范债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场参与者的合法权益和全

国银行间债券市场交易结算秩序，根据相关法律法规和中国XX银行《全国银行

间债券市场债券交易管理办法》等有关规章，制定本规则。

XX国债登记结算有限责任公司（简称XX结算公司）是中国XX银行指定的

全国银行间债券市场债券结算机构，为全国银行间债券市场债券交易提供结算服

第1页共23页

债券交易结算规则三篇--第1页

债券交易结算规则三篇--第2页

务。

本规则中下列词语具有以下含义：

债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债券。

中央债券簿记系统（简称簿记系统）：指由XX结算公司开发、运行和管理，

用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。

支付系统：指中国XX银行的中国国家现代化支付系统的大额转账系统。

现券交易：指交易双方以约定的价格于T＋0日或T＋1日转让债券所有权的

交易行为。

债券质押式回购（简称质押式回购）：指资金融入方（正回购方）在将债券

出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正

回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方

解除出质债券质押冻结的融资行为。

债券买断式回购（简称买断式回购）：指债券持有人（正回购方）将债券卖

给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再

以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。

付券方：指债券现券交易中的卖方，回购首期结算的正回购方和回购到期结

算的逆回购方。

收券方：指债券现券交易中的买方，回购首期结算的逆回购方和回购到期结

算的正回购方。

交割日：指债券交易双方指定的结算执行日期。回购业务的交割日包括首期

交割日和到期交割日。

第二章结算成员

第2页共23页

债券交易结算规则三篇--第2页

债券交易结算规则三篇--第3页

凡符合主管部门有关市场准入规定要求的机构投资人，均可在XX结算公司

开立债券账户，成为XX结算公司结算成员，参与全国银行间债券市场的债券交

易结算。结算成员开立债券账户时，应与XX结算公司签署《客户服务协议》。

按照参与债券结算业务资格和方式的不同，结算成员分为甲类成员、乙类成

员和丙类成员。可办理债券自营结算和代理结算相关业务的结算成员为甲类成

员；只能办理债券自营结算相关业务的结算成员为乙类成员；债券自营结算及相

关业务需委托一个甲类成员办理的结算成员为丙类成员。

甲类成员和乙类成员为直接结算成员，丙类成员为间接结算成员。直接结算

成员应安装配有电子身份认证机制的簿记系统结算成员终端（简称客户端），通