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证券从业资格考试证券交易综合测试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券

的质押登记。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证券登记结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

2、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络

连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，

借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

A、电话自动委托交易终端

B、电话自动委托交易系统

C、电话委托交易系统

D、专用委托电脑终端

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

3、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其

重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第

26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

【参考答案】：C

4、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所

B、证券结算机构

C、证券经纪商

D、上市公司

【参考答案】：C

【解析】常识，要熟悉。

5、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自

由支配购人债券。

A、处置权

B、所有权

C、收益权

D、剩余财产分配权

【参考答案】：B

【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，

P271。

6、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，

如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）。

A、15.379万元

B、16.412万元

C、17.312万元

D、18万元

【参考答案】：A

7、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边

报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1

手为1000元面值)。

A、10，5000

B、5，5000

C、10，1000

D、10．500

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61。

8、对折算率的公布，错误的说法是（）。

A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现

券品种折算标准券的比率

B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算

各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所

定期予以调整公布

D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标

准券的比率

【参考答案】：D

9、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不

包括（）。

A、罚金

B、警示

C、责令处分有关责任人员

D、撤销融资融券业务

【参考答案】：A

10、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国

人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可

同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A、公开报价

B、对话报价

C、格式化询价

D、双边报价

【参考答案】：D

【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见

教材第九章第一节，P270。

11、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当

日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。

A、证券经营机构下班时间

B、国家规定的下班时问

C、24点

D、证券交易所下